上海證券交易所股票上市規則9.3.11

1.為規範股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱可轉換公司債券）及其他衍生品種（以下簡稱股票及其衍生品種）的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益， 根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《證券交易所管理辦法》及其他有關法律、行政法規、部門規章和《上海證券交易所章程》，制定本規則。

2.在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的股票、存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露和停牌適用本規則。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和本所對境內外公司股票、存托憑證和權證在本所上市、信息披露和停牌另有規定的，從其規定。

3.股票及其衍生品種在本所上市的申請須經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務及相關事項。

4.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對手及其相關人員，保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則和本所的其他規定。

5.本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。