6月26日，《第壹財經日報》獨家報道了中能童淵(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱“中能童淵”)管理的“光大-北京豐臺安置基金”違約事件。日前，這壹事件有了新進展:中能原法定代表人、董事長韓、中能原總經理劉曉明被北京市朝陽區公安分局經偵大隊刑事拘留。
該產品的代銷方之壹宜信財富相關負責人在接受本報采訪時表示，該產品的贖回時間推遲至7月15日。但到目前為止，中能童淵尚未支付投資者的本金和利息。
超募654.38+0.8億，投資者不知情。
光大-北京豐臺安置基金成立於2012年10月30日。該基金是有限合夥制的。合夥企業名稱為北京中能鄭新投資中心(有限合夥)(以下簡稱“中能鄭新”)，基金管理人為中能童淵。本基金募集時的目標規模為654.38+0.5億元，年化預期收益率為654.38+0.5% ~ 654.38+0.2%，投資期限為654.38+0.8個月。基金的投資為中國光大國際建築工程總公司(以下簡稱“光大國際”)在北京市豐臺區郭公莊的“三定三限”安置房項目提供流動資金。
但中能童淵在投資者不知情的情況下，融資654.38+0.8億元(即實際融資3.3億元)，並將654.38+0.2億元私自借給秦皇島龍輝工貿集團有限公司(以下簡稱“龍輝集團”)。目前兩家公司都以各種理由延遲還款。自4月30日基金到期以來，投資者本息已延遲近三個月，贖回前景不明。
中能對龍輝集團的貸款是以韓個人持股的形式進行的。工商資料顯示，韓目前是龍輝集團的四位自然人股東之壹。2013，10認繳了龍輝集團65438+2億元的出資，持有後者約30%的股權。然而，投資者表示，他們對將超募資金投資於龍輝集團毫不知情。直到該基金無法贖回，投資者蜂擁至中能童淵位於北京市朝陽區的辦公室討債時，才知道該基金募集了這麽多資金，投資了龍輝集團。
除投資光大國際的654.38+0.5億元和投資龍輝集團的654.38+0.2億元外，其余6000萬元將作為中能童淵的銷售傭金和管理費傭金。這款產品的壹位賣家向《第壹財經日報》透露，為了實現超募，當時中能童淵給第三方銷售公司的傭金率高達4.5%，每賣出654.38+0萬元，賣家可以賺4.5萬元。
投資者質疑童淵存在欺詐行為。
中能為豐臺安置房項目募集資金時，中能當時的董事長、法定代表人為韓，總經理為劉曉明。然而，投資者告訴《第壹財經日報》,劉曉明和韓都在融資後不久辭職。公司法定代表人也變更為原中能童淵財務總監李宏彥。對此，投資者質疑韓和劉曉明是“金蟬”，逃避責任。
除了相關負責人在募資完成後離職，投資者還質疑中能童淵在募資時的多項承諾與事實不符。其中包括，中能童淵曾聲稱該基金由招商銀行北京長安街支行托管，但實際並未進行銀行托管手續。此外，募集資金材料還稱“光大國際郭公莊安置房項目應收賬款4.75億元質押給中能童淵，並在中國人民銀行征信中心辦理了質押登記”。但在投資者的追問下，劉曉明表示“不記得有沒有登記過質押”。
投資者表示，正是這些失職行為使得基金的風險控制程序形同虛設。
目前，韓和劉曉明已被刑事拘留，而此前被拘留的因身體原因被取保候審。