編輯|鹿鳴
在方正證券不雅聚餐近壹年後，監管部門終於做出了處罰。
6月28日，中國證券業協會披露，對“不雅飯局”參與者之壹、時任方正證券研究所副所長、通信互聯網首席分析師馬駿采取自律處分措施，擬給予馬駿註銷證券分析師執業證書、三年內不受理證券分析師執業註冊申請的紀律處分，並履行了事先告知程序。
處罰決定書顯示，馬駿作為第十六屆新財富最佳分析師評選活動的候選分析師，於2018年9月6日晚與擁有新財富最佳分析師投票權的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費用由馬駿支付；經媒體廣泛傳播後，其在飯局上的不當言行造成了惡劣的社會影響，嚴重損害了行業聲譽。
中證協認為，馬駿的行為違反了《證券業從業人員行為規範》第壹條、第二條、《證券分析師行為規範》第十八條和《關於加強證券分析師參與相關評選活動管理的通知》第三條，且該違規行為發生在中國證監會和我協會多次強調規範證券分析師執業行為、加強證券分析師廉潔管理之際，社會影響惡劣，嚴重損害了行業聲譽。
時間回到9月，18，當天上午，壹張券商聚餐拉票的照片和視頻在網上流出。因為照片中含有壹些不雅信息，很快就被網友扒出。照片中出現了方正證券的通信互聯網團隊，由馬軍帶領，成員包括張建民、宋會和廖磊。當時正值“新財富最佳分析師”評選階段，有業內人士參加了飯局。因此，有網友質疑馬駿、廖磊等人涉嫌拉票。
方正證券隨後發文稱:媒體報道方正證券研究所分析師馬駿及員工廖磊參與新財富投票相關聚會，影響惡劣，決定對方證券分析師馬駿及員工廖磊停職並啟動專項調查。此後，馬駿團隊被取消參加當年《新財富》最佳分析師評選的資格；同時，相關投票人將被取消在《新財富》最佳分析師評選中的投票資格。
這壹事件也直接導致了去年新財富評選的取消。2065438年9月265438日晚，新財富表示，由於意外原因，新財富決定暫停2018年新財富最佳分析師的投票。
敏感膳食
時間回到2018，17年9月，馬駿帶著團隊參加了壹場與拉票新財富有關的聚會。在聚會期間，馬軍與壹名男子有親密行為，團隊的另壹名女成員也與該男子有摟抱行為。視頻第二天流出，爭議頗大。有網友質疑馬駿等人在新財富最佳分析師評選中涉嫌拉票。
18 9月1: 30，《新財富》雜誌官方微博發布公告稱，取消方正證券傳播組馬駿參加《新財富》最佳分析師評選的資格；同時，相關投票人將被取消在《新財富》最佳分析師評選中的投票資格。
事件發生後，AI財經社曾第壹時間致電方正證券傳播集團馬駿。馬駿回應:“視頻是看了，江湖險惡。”然後掛斷電話。
事發後，AI財經社聯系到涉事人員之壹廖磊，核實昨晚聚餐的情況。她說，昨晚的晚宴是領導馬駿邀請的，其他參與者大多是上市公司的秘書和證券經紀人。而且，她和參與者都在同壹個200多人的微信群裏。此前，群友經常討論旅遊等話題，她也參加過群友組織的線下聚餐。
據了解，廖磊擁有清華大學機械制造學士學位和清華大學機械工程碩士學位。加入方正證券通信互聯網團隊後，她和團隊在2016年度新財富評選中獲得第四名，在2017年度新財富評選中獲得第二名。
據新浪財經報道，2016年4月7日，方正證券研究所員工廖磊身穿漢服以公司名義，通過視頻直播向投資者推薦中興通訊股票。湖南證監局對其采取了出具警示函的監管措施。
在網上流傳的視頻和照片中，她與異性劉豐源有親密的身體接觸。10年前，劉豐源是寶盈基金的投資總監，後來下海經營壹家小型私募股權機構。
廖磊告訴AI財經社，當時她不是在玩遊戲，只是在聊天。“平時這些身體接觸，可能喝多了之後大家的動作會比較放得開。但事實確實如此，首先我沒有註意自己的動作，尤其是喝了酒之後，我頭暈目眩。現在讓我回想壹下那壹段（場景），我記不太清楚了。”
“我，我自己，和男孩們像哥們壹樣相處。這不是工作中的借口。這樣的行動錯誤是別有用心的人采取的。”廖磊做了自我反省，但她堅持保持清醒。網上盛傳她和她的團隊接受了拉票潛規則，這種說法“站不住腳”。
隨後，方正證券股份有限公司發布紅頭文件，宣布馬駿、廖磊立即停職接受公司專項調查，並根據調查結果從嚴處理。湖南證監局也向馬駿發函，並對馬駿采取監管措施..
幾個月後，2065438+2009年6月，沈寂已久的廖磊在社交媒體上宣布加入港股上市公司維斯塔嘉捷。
分析師借新財富鯉魚躍龍門
“新財富最佳分析師”評選是由《新財富》主辦的市場化分析師排名，自2003年首屆評選以來已舉辦十五屆。遴選采用券商推薦的方法確定候選名單；采用評選投票人填寫評選問卷的投票方式，將各方投票結果按壹定權重匯總產生“新財富最佳分析師”“新財富最佳銷售服務團隊”等系列獎項。
每年秋季舉辦的新財富評選是金融行業的大型名利場。具體評選規則是讓基金公司、資產管理公司等機構投資者投票評選券商研究所各行業研究能力和服務水平排名。
這個評選壹開始並沒有引起經紀公司的註意。2006年，中信證券開始根據新財富分析師排名榜單招聘分析師，這使得這壹評選越來越受到重視，形成了分析師薪酬水平與新財富排名掛鉤的潛規則。
獲得這個獎項，尤其是名列前茅的第壹名，不僅收入翻倍，還讓跳槽更有信心。有券商人士表示，行業內只有三種分析師，新財富第壹、新財富上榜、新財富不上榜。
業內曾有傳言稱，除去年終獎和其他傭金收入，新財富第壹名的基本工資為每年500萬元，第二名為300萬至400萬元，第三名為654.38+0萬至200萬元，前五名約為654.38+0萬元。視頻中的當事人馬駿在第十五屆新財富榜中獲得通信行業第二名，在第十四屆新財富榜中獲得第四名。
官網《新財富》還披露，2011年《新財富》最佳分析師甚至被列入地方級領軍/後備級高層次人才認定標準。
2018 9月，在新財富評選啟動前，中國證券業協會發布《關於加強證券分析師參與相關評選活動管理的通知》，通知稱“嚴禁證券分析師、研究和銷售人員以各種形式發布或發送拉票信息，包括但不限於在微信群、微信朋友圈等自媒體上發布拉票信息或通過郵件發送”。
直指亂象頻出的新財富評選活動，有媒體稱，這是監管部門首次對分析師評選活動發出正式通知。
此前，新財富評選也鬧出了不少笑話。據財新報道。com，09 11，2065438招商證券的幾位中小分析師推出了壹份長達72頁的研究報告《開學禮物——上海低齡學生升小學和低年級學生升小學的全面解讀》，但整篇文章中沒有發現任何股票，這是壹份純粹的升學指南。這壹舉動被市場解讀為取悅上海公共和私募股權行業的母親，這是為新財富評選進行的變相拉票。
除招商證券外，興業證券計算機團隊在2017新財富拉票期間自編自導了微電影《我的霸道女神》。海通證券周期團隊創作的《海通周期之歌》歌詞更為直白，稱“新財富是前進的第壹條路”。
2065438+2007年9月，參與當年新財富評選的長江證券建材團隊分析師孫明欣在微信朋友圈曬出多張個人寫真照片，不過他隨後澄清稱此舉純屬個人生活記錄，並無拉票方向。但長江證券仍內部通知，不允許再拉票，不允許再加與工作無關的好友。壹旦被發現，他們都將被清退。