（1） 符合法律、法規以及中國證券登記結算有限公司相關業務規則之規定，能夠開立證券帳戶。
（2） 在公司開立普通帳戶18個月以上且無不良記錄。
（3） 客戶在公司開立的帳戶內資產價值達到壹定規模，即個人客戶帳戶資產市值人民幣200萬元以上。
帳戶資產市值：客戶存管在我公司的現金、A股、B股、債券、開放式基金、集合理財產品的市值之和。
（4） 近1年內累計成交金額與其在公司開立的帳戶內資產價值之比達壹定比例以上。
不受理申請融資融券業務的客戶，包括但不限於：
（1） 曾受監管機構、滬深證券交易所、登記結算公司等處罰或者證券市場禁入。
（2） 利用他人名義開立信用帳戶的。
（3） 普通帳戶屬於不規範帳戶。
（4） 普通證券帳戶中證券已設定擔保或存在其他權利瑕疵，或被采取查封、凍結等司法強制措施。
（5） 交易結算資金未納入第三方存管。
（6） 曾有過融資融券違約行為且尚未按照合同約定承擔違約責任。
（7） 因資信狀況不佳列入“黑名單”。
（8） 公司內部員工及其關聯人，公司的股東、關聯人。
（9） 曾有可疑交易記錄或不遵守監管機構、滬深證券交易所、登記結算公司、公司的交易規則等擾亂金融市場秩序的。
（10） 公司認定其風險承受能力不足的。
（11） 曾有擾亂公司營業場所正常秩序或影響工作人員正常工作行為的。
（12） 除上述情況以為，法律法規禁止開立信用帳戶的個人、機構。
個人融資融券業務申請提交材料清單
（1） 證券帳戶卡
（2） 個人身份證明材料
（3） 融資融券業務知識測試卷
（4） 工作證明材料（包括但不限於工作證、工作單位開具的工作證明、聘任合同等、至少提供壹項）
（5） 居住證明材料（包括但不限於申請人最近連續三個月的固定電話費用、移動通訊費、水電煤（燃）氣費、有線電視費、物業管理費等交費憑據或有效的房屋租賃合同等，至少提供其中壹項）
（6） 自有房產證明
（7） 如申請人的房產已辦理按揭貸款，或者在任何壹家銀行辦理過綜合消費貸款（如車貸、房屋裝修貸款等）需提供最近不少於三個月的還款證明
（8） 中國人民銀行、其他資信機構的信用評估（級）報告
（9） 收入證明（包括但不限於銀行代發工資記錄、單位開具的收入證明、所得稅扣繳憑證、公積金交繳證明等其中壹項）
（10） 剩余存期不少於6個月的壹年期（含）以上定期存單
（11） 尚未到期（剩余期限不少於6個月）的憑證式國債
（12） 各類保單
（13） A股帳戶之外的其他固定資產類證明
（14） 第5項之外的其他固定資產類證明
（15） 申請人其他證明材料，包括但不限於學歷證書、職稱證、專業資格證書等
（16） 申請人的配偶信息，如姓名，身份證件號碼及同意申請融資融券業務書面證明
（17） 大型國有、商業銀行白金類客戶及VIP客戶證明資料（如白金類或VIP類銀行卡等）
（18） 可以證明客戶有境外證券信用交易的資料
（19） 其他需要提交的資料
機構融資融券業務申請提交材料清單
(1) 證券帳戶卡
(2) 營業執照（副本）
(3) 組織機構代碼證（副本）
(4) 稅務部門年檢合格的稅務登記證明
(5) 公司章程或企業組織文件
(6) 人民銀行核發的年檢合格的貸款卡（證）
(7) 法定代表人或負責人身份證明
(8) 法定代表人授權委托書
(9) 授權委托人身份證明
(10) 授權委托人聯系資料
(11) 授權委托人無市場禁入承諾書
(12) 法定代表人或負責人、企業董事會成員和主要負責人、財務負責人、授權委托人名單和簽字樣本
(13) 有限責任公司、股份有限公司、合資合作企業或承包經營企業的董事會或發包人同意申請融資融券業務的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明
(14) 辦公地址證明、包括但不限於申請企業最近連續三個月的固定電話費、水電煤（燃）氣費、物業管理費等交費憑據，物業租賃合同等，至少提供其中壹項
(15) 財政部門核準或會計（審計）事務所審計的近三個年度財務報告和審計報告及申請前壹個月度財務報告（資產負債表、損益表、現金流量表和編報說明）。成立不足三年的企業提交與其成立年限相當的財務和會計報表
(16) 新設法人提供主要股東財經部門核準或會計（審計）事務所審計的前三年度財務報告（如有）和審計報告（如有）及背景、新設法人的驗資證明
(17) 中國人民銀行、其它資信機構的信用評估（級）報告
(18) 其他需要提交的材料
1) 機構可戶主要股東基本信息
2) 公司董事長、總經理、分享證券投資事務高級管理人員任職情況及任職年數
投資管理團隊主要負責人及成員的任職情況及任職年數