2、摸清客戶投訴點，據經驗分析，壹般理財投訴主要集中於兩大類型：產品和服務。關於產品的投訴，主要有產品收益未及時兌付，收益未達到預期標準，本金發生虧損等，其中本金發生虧損最為嚴重，給客戶造成了實際損失。關於服務的投訴，主要有未及時送達產品通知，因理財產品滿額，未能幫客戶成功預約買進，服務態度不好等。由於只是對服務細節和態度不滿意而未發生實際經濟損失，通常處理起來相對容易。
3、嚴格按照銀行相關流程處理投訴，作為銀行工作人員，理財師處理投訴需依照銀行的相關流程規定進行操作。每家銀行都有類似的處理流程，簡單投訴由員工自行安撫，復雜投訴通常需要相關領導出面解決。
4、投訴事件發生後，事後的跟進要及時規範，有些嚴重的投訴事件不是當日就可以解決的，還需銀行進壹步調查、和客戶協商等，事後需要理財師同客戶溝通最新進展。