投資公司的內部投資決策機制如圖:
公司設投資決策委員會和內部控制委員會,分別負責基金財產的重大投資決策和風險控制。研究發展部、投資管理部和基金事務部,分別負責基金投資的研究、投資及清算工作。研究發展部與投資管理部的分立,既在研究與投資間設立防火墻,又保障了兩者的緊密結合。投資管理部與交易管理部的分立,保證投資決策與具體執行的有效分離。監察稽核部門負責對投資管理過程中的合法合規性進行監察。
相關延伸:
投資決策委員會對基金資產配置等重大投資決策形成決議;基金經理根據投資決策委員會的決議,形成基金投資計劃;研究發展部負責構建及維護基金股票池,為基金投資提供決策依據;交易管理部統壹執行證券投資組合計劃;風險控制委員會根據市場變化對投資組合提出風險防範措施;監察稽核部對投資組合計劃的執行過程及結果的合法合規性進行日常監督。
投資管理流程如下: