1，需要2年以上證券投資經驗（從在全國中小企業股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所的第壹筆股票交易之日起算），或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景。
2.上壹交易日日終投資者名下證券資產市值在500萬元以上。證券資產包括客戶的交易結算資金、股票、基金、債券和證券公司的集合理財產品，但信用證券賬戶資產除外。