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合規審查流程包括哪些環節?

法律分析:合規審查流程包括提交申請、受理與否、初步審查、審計和完善數據歸檔。法律合規部應當自收到完整材料之日起5個工作日內完成審核工作並出具法律合規審核意見。涉及重大、復雜法律問題的,根據需要,組織有關專家進行法律論證。法律合規審核意見由法律合規部審核後提交總法律顧問(合規管理負責人)審批簽發。法律合規性審核意見主要送承辦部門並報送單位主要負責人和法律合規負責人。

法律依據:《國家電網公司法律合規審核實施辦法》第五條法律合規部應當自收到完整材料之日起5個工作日內完成審核工作並出具法律合規審核意見。涉及重大復雜法律問題的,可以根據需要組織有關專家進行法律論證。合法合規審核意見分為壹類和二類。法律合規性審計意見:

(壹)決策事項合法合規,法律論證可行、程序適當,並出具無保留法律合規性審計意見;

(二)決策事項合法合規,經法律論證不可行的;或者程序不當;或決策事項部分合法合規,但調整後合法合規的,將出具合格的合法合規審計意見;

(三)決策事項違法違規,被出具否定的法律合規性審計意見。