1.需要2年以上證券投資經驗，或者具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景。
2.投資者本人名下前壹交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。
二、此外，目前新三板的估值體系不完善，流動性不佳，而且受A股影響，許多投資者處於觀望狀態。
三、隨著新三板更多創新制度的推出，市場正在逐漸回暖。