1.遵守國家法律、行政法規，獲準從事證券交易的個人和機構，個人客戶必須年滿18周歲，具有完全民事行為能力。要求普通證券賬戶在本公司從事證券交易不少於6個月，即開戶需要6個月。
2.擁有不低於50萬的證券資產是基本門檻。驗資的話，50萬是指持有股票20個交易日的日均市值。證券資產包括交易結算資金、股票、債券和資產管理計劃。
3.評估時間在2年以內，要求客戶風險評估問卷為C4和C5，風險承受能力強，風險承受能力最低或C1的不允許打開。
4.不在公司信貸業務黑名單中的信譽良好的個人或機構。
5.公司的非股東及相關人士。
6.符合公司關於適當性管理的規定，不存在不適宜融資融券的情形。