主體資格:a股發行人應為依法設立並合法存續的股份有限公司；經國務院批準，有限責任公司依法變更為股份有限公司時，可以公開發行股票。
2.公司治理:發行人依法建立健全了股東大會、董事會、監事會、獨立董事和董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格；發行人的董事、監事和高級管理人員已了解與股票發行上市相關的法律法規，並知曉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法律義務和責任；內部控制制度健全並得到有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、經營的效率和效果。
3.獨立性:應具有完整的業務體系和直接面向市場獨立運作的能力；資產應完整；人事、財務、機構、業務必須獨立。