公司由原國泰證券股份有限公司和原君安證券股份有限公司通過新設合並、增資擴股，以公司標誌和名稱設立，成立於2014年8月1999。目前註冊資本47億元，第壹、第二、第三大股東分別為上海市國有資產經營有限公司、中央匯金公司、深圳市投資管理公司。
具體業務有:經紀業務；證券交易和投資業務；投資銀行業務；資產管理業務及其他。