向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，向客戶傳遞公司提供的與證券投資和綜合理財相關的研究報告和信息；向客戶傳遞公司統壹提供的金融產品宣傳資料及相關信息，介紹金融產品的購買流程，提供各類投資理財建議，配置客戶資產和產品。
在投資顧問(交易服務)、財富管理(產品銷售)、綜合業務(機構業務)等壹個或多個相關業務領域具有豐富的經驗。作為業務骨幹，在專業知識和營銷方法上給予同事相關支持。承擔業務部門的某些業務事務，如客戶服務支持、金融產品銷售支持、創新業務支持等，可稱為內訓師。
完成上級部門和領導下達的任務，通過自身的經營活動，實現符合職級要求的個人或團隊的經營收入和業績目標。
參與業務及合規和反洗錢培訓，落實工作範圍內的反洗錢要求、宣傳和保密工作。