1.證券賬戶和資金賬戶的總資產不得低於人民幣50萬元，不包括其通過融資融券融入的資金和證券；(僅限個人客戶)。
2.港股通業務知識測試成績70分以上；(僅限個人客戶)。
3.公司風險承受能力評估結果在有效期內，為激進、增長和穩健中的壹種，而非穩健和保守；(僅限個人客戶)。
4.不存在嚴重不良信用記錄，不存在法律、行政法規、部門規章等禁止或者限制參與港股通股票交易的規定。開通後可以參與港股交易。