填寫股票和基金持有情況時應重點關註:
需要填寫在報告日之前的交易日未結算的在途交易。
股票由本人身份證、共同生活的配偶、子女等親屬或他人購買或實際操作的，需要填寫。
需要報告配偶或再婚配偶的婚前庫存。
通過證券公司、銀行、互聯網、手機app等途徑購買的基金或理財產品屬於基金；或者以計息存款的名義吸引客戶，但如果實際是資金，則需要填表。
金融理財產品不確定是否為基金的，需要在“個人認為需要報告的其他事項”中報告。
證券公司推出多種形式的集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產委托給符合條件的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構托管，為客戶提供資產管理服務。