1.在壹級市場，禁止證券從業人員持有擬設立新三板公司的股份。如果他們及時從證券公司辭職，並出具承諾，就不會構成實質性障礙。
2.在二級市場，因為可能存在內幕交易等問題，更傾向於禁止證券從業人員交易新三板股票。
3.對於證券從業人員作為資產管理計劃的資產委托人參與新三板股份認購的情況，股轉系統予以認可。