凈資本低於規定標準或者存在重大整改事項的證券公司不得申請承銷限額豁免，公司單項包銷金額不得超過凈資本的30%，並且不得超過3億元。對於凈資本符合規定標準且不存在重大整改事項的證券公司，在承銷大盤股時可以申請豁免“單項包銷金額不得超過凈資本的30%，並且不得超過3億元”的規定。申請承銷限額豁免的證券公司，應當做出充足的應對包銷風險的流動性準備，並在取得證監會同意豁免批文後才能簽訂承銷協議。
《通知》表示，《證券公司風險控制指標管理辦法》於2006年11月1日生效後,現有關於證券公司承銷限額的有關規定予以廢止。
各證券公司應當按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的有關規定，根據自身凈資本充足情況確定最大的承銷業務規模，確保公司每單承銷業務都有足夠凈資本來支撐。對於募集資金總額較大的股票發行，主承銷商應當擴大承銷團，分散包銷風險。