壹、上市公司監管動向(2023年9月22日-9月27日)
9月22日至9月27日，事務所對5起違規行為進行了紀律處分，涉及信息披露和規範操作違規；對4起違規行為發出監管函，涉及信息披露和規範操作違規行為。本周共發出半年度問詢函9封，關註函3封，其他函12封。
二。市場交易監管趨勢(2023年9月25日-9月28日)
9月25日至9月28日，本所* * *對66起異常證券交易行為采取自律監管措施，涉及盤中競價、虛假申報等異常交易情形。重點監控近期漲跌異常的“捷融科技”；* * *查上市公司六大事件。
三。會員監督動態(2023年9月25日-9月28日)
本周，鑒於保薦機構和保薦代表人在股票發行上市申請中存在違規行為，交易所對某會員及相關保薦代表人給予通報批評；鑒於保薦機構和保薦代表人在非公開發行股票中存在違規行為，交易所對某會員采取了書面警告的監管措施，並給予相關保薦代表人通報批評。
鑒於交易系統故障影響投資者正常交易的情況，交易所對1名會員及其相關業務負責人采取書面警告的監管措施，對2名會員采取口頭警告的監管措施。