1.客戶申請融資融券;
2.證券營業部對客戶進行適當選擇和信用調查;
3.向客戶解釋合同主要條款並揭示風險後,引導客戶提前簽約;
4.總部對客戶進行資格審查;
5.總部對客戶進行信用評級和授信;
6.公司將與通過資格審查並給予授信的客戶簽訂融資融券合同;
7.客戶應在櫃臺辦理開戶手續;
8.客戶開戶成功後,轉讓抵押物;
9.客戶從事保證金交易;
10.逐日標記市場;
11.符合銷戶條件的客戶,應當銷戶。
投資者教育貫穿上述所有環節,風險管理、法律合規等部門對整個業務環節進行監督檢查。
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