1.有效身份證件原件，附復印件(包括中國人民身份證、中國人民護照、軍官證、士兵證、平民證、警官證)。除上述有效身份證件外，投資人提交其他證件的，由登記機構最終確定是否有效；
2.出示同名銀行卡或儲蓄存折原件或指定銀行賬戶證明，並提供復印件；
3.提供完整的開放式基金日常賬戶業務申請表。
機構投資者需要準備以下資料:
1.出示有效營業執照或企業法人登記證原件，並提供加蓋單位公章的復印件；
2.提供完整的開放式基金業務授權書；
3.出示業務經理的有效身份證明並提供復印件；
4.提供填好的預留印鑒卡壹式三份(預留印鑒必須包括至少壹個公章和壹個私章)；
5.出示指定銀行結算賬戶的證明原件，並提供加蓋公章或預留印鑒的原件或復印件；
6.提供完整的開放式基金日常賬戶業務申請表，並加蓋公章和法定代表人簽名。
7.機構投資者可以開傳真，需要提供加蓋公章和法人章的傳真協議壹式四份。