不得采取居間人等形式
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《暫行規定》首次明確了經紀人的概念，清晰界定了經紀人是券商代理人，而非券商員工或居間人，因此，券商委托外部人員從事客戶招攬和客戶服務活動，只能采取經紀人形式，不得采取居間人等其他形式。
同時，經紀人只是代理券商從事客戶招攬和客戶服務等活動，與客戶發生法律關系的是券商，而不是經紀人。基於上述委托代理關系，《條例》中亦早有規定：經紀人在券商授權範圍內的行為，由券商依法承擔法律責任；超出授權範圍的行為，經紀人自行承擔責任。