當地時間4月21日，美國證券交易委員會（SEC）將知乎、理想汽車、貝殼等17家中概股公司列入“預摘牌”名單，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥等5家中概股公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”。上述17家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。
這是自2022年3月份以來第五批被納入名單的中概股公司。值得註意的是，這其中，知乎可謂“禍不單行”，被SEC“預摘牌”後，22日赴港上市首日即破發，收跌23.58%。針對被納入“預摘牌名單”壹事，已有多家公司作出回應。其中，貝殼方面回應《華夏時報》記者：公司壹直在積極尋求可能的解決方案，在條件允許的情況下，保持公司在美股的上市地位。
17家中概股被美列入“預摘牌名單”
SEC是基於《外國公司問責法案》（HFCAA）來認定“預摘牌名單”。此等認定則是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC認定貝殼等在內的公司使用了目前不能由美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）審查審計底稿的審計機構出具2021年財年審計報告。而根據HFCAA規定，連續3年被SEC認定使用未能被PCAOB審查審計底稿的審計機構出具年度審計報告，SEC會禁止相關公司股票或者美國存托憑證在美國交易所或場外交易市場進行交易。
此次被美列入《外國公司問責法》“預摘牌”名單的中概股企業分別為：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬春藥業、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。上述17家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月12日。
此外，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥等5家中概股公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”。值得說明的是，進入名單不等於立即摘牌，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。
理想汽車、貝殼等回應
針對被SEC納入“預摘牌名單”壹事，多家企業北京時間22日已經做出回應。其中，貝殼回應《華夏時報》記者：“公司壹直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護股東的利益。貝殼將繼續確保遵守中美相關法律法規，並在條件允許的情況下，保持公司在紐約證券交易所的上市公司地位。”
受到該事件影響，美東時間4月21日，貝殼股價下跌7.77%。作出回應的還有理想汽車。據澎湃新聞報道，理想汽車回應稱，“所有美國上市的中概股發布年報後，都會被納入這個清單。被納入不等同於美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿才會被限制美股交易。”
理想汽車方面表示其壹直在積極尋找解決方案，“壹方面已經在去年完成香港主要上市，兩地的股票可以互換，美股投資人可隨時轉換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響（和香港二次上市不同）。另壹方面也在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。”
中概股處境“較為艱難”近期，中概股處境“較為艱難”，股價變動較大。美東時間4月21日，美股三大股指集體收跌。截至收盤，道瓊斯指數下跌1.05%，納斯達克指數下跌2.07%，標普500指數下跌1.48%。其中，中概股上演“暴跌”壹幕，熱門中概股集體出現股價下挫。
值得關註的是，4月21日晚間，中國證監會副主席方星海在博鰲論壇上表示，近期中概股下跌嚴重，重要原因在於中美審計監管合作談判。方星海表示，自2021年美國證監會新換主席後，中國證監會的談判團隊和美方談判進展順利，相信在不久的將來將達成壹個合作協議。
為應對美國新措施帶來的退市風險，過去壹段時間以來，在美上市的中概股陸續尋求回歸A股或港股市場。根據招商證券國際的統計，目前在美280家中概股未來兩年中達到在香港進行第二上市要求的公司約有36家。