(壹)客戶風險承受能力評估
1.對申請開通創業板交易權的個人客戶進行“客戶風險承受能力評估”。
未完成客戶風險承受能力評估的客戶將無法開通創業板交易權限。個人客戶可通過營業場所現場或在線接受風險承受能力評估。
2.對於評價結果在40分以下的保本型和保守型客戶，要加強市場風險提示，勸其慎重考慮是否申請創業板交易。
3.要求客戶真實完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶進行提醒糾正。
4.對於不配合妥善管理的客戶，經勸說無效後，營業部可拒絕為其開通創業板市場交易。
(2)確認客戶兩年的交易經驗是否足夠。
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2.交易經歷不滿兩年的自然人投資者申請開通創業板市場並簽署《創業板市場投資風險揭示書》的，應當抄送壹份自願承擔市場風險的《特別聲明》。
建立GEM的目的如下:
(1)為高科技企業提供融資渠道。
(2)通過市場機制有效評估風險投資的價值，促進知識與資本的結合，推動知識經濟的發展。
(3)為風險投資基金提供“出口”，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環，提高高科技投資資源的流動和使用效率。
(4)增加創新型企業股份的流動性，便於企業實施股權激勵計劃，鼓勵員工參與企業價值創造。
(5)推進企業規範運作，建立現代企業制度。
參考資料:
創業板-百度百科