圖書作者:
圖書出版社:中國財政經濟出版社；版本1(2009年5月1)
書名:SAC證券業從業資格考試統壹教材-證券交易2009
圖書ISBN: 9787509513736
書籍裝訂:平裝本
書的頁碼:298
圖書格式:16
中文書籍:中文
出版日期:
市場原價:35.00元。
圖書產品識別:asinB002HRFNXS第壹章證券交易概述
第壹節證券交易的概念和基本要素
第二節證券交易程序和交易機制
第三節證券交易所的會員和席位
第二章證券經紀業務
第壹節證券經紀業務的含義和特征
第二節證券經紀關系的建立
第三節寄售
第四節投標和成交
第五節證券公司與客戶的結算和交收
第六節證券經紀業務內部控制和操作規範
第七節證券經紀業務風險及其防範
第三章經紀業務的相關實務
第壹節證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管
第二節網上股票發行
第三節股東大會的分紅派息、配股和網絡投票
第四節基金、權證和可轉債的相關操作
第五節股份轉讓代理
第六節期貨交易的中間介紹
第四章特殊交易及其監管
第壹節特殊交易條款和交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督管理
第五章證券自營業務
第壹節證券自營業務的含義和特征
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節禁止證券自營業務
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第六章資產管理業務
第壹節資產管理業務的含義、類型和業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節資產管理業務禁止行為及風險控制
第六節資產管理業務的監管和法律責任
第七章融資融券
第壹節融資融券業務的含義和資格管理
第二節融資融券業務管理
第三節融資融券的風險及其控制
第四節融資融券的監管和法律責任
第八章債券回購交易
第壹節質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第九章證券交易的結算
第壹節清算和結算的含義
第二節結算賬戶管理
第三節a股、基金和債券的清算與交收
第四節b股的清算和交收
第五節債券回購交易的結算和交收
第六節交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節權證的結算和交割
第八節融資融券交易的結算和交割
後記隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化發展趨勢日益明顯，不斷提升證券經營機構的競爭力和風險控制水平，提高證券從業人員和廣大證券市場參與者的整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監會頒布的《證券從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員應當參加資格考試並取得資格。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度，具有完全民事行為能力的人員，均可參加證券從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍、提高證券從業人員專業化水平、規範證券從業人員管理具有重要意義。
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據壹年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統壹教材》進行了修訂。壹是根據證券公司監管法律法規變化和實際操作情況，增加或修改了相應內容，包括證券公司合規管理相關制度、證券公司風險控制指標、證券公司業務及設立分支機構相關內容等。其次，根據新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》，對發行保薦制度的內容進行修訂；2009年，證券從業資格考試教材由中國證券業協會修訂。這套考試教材的修訂分為五組。霍、、、李康、杜樹明同誌分別主持了《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》的修訂工作。參加教材編寫和修訂的有、羅、吳舜虎、梅申時、、金建華、高、、、龔、陳家贊、張殷琦、陳紅、侯定海、張建春、趙建明、林曉正。本教材修訂過程中，周子生、趙、李明、劉秀玉、曹淮陽、許、沙巖、、、高潤恒、莊琦、張軍、鄭峰、、、王力、孫培源、佟曉艷、蔣傳旭、李穎、高天紅、王憲英、李穎。
教材的修訂也得到了機構監管部、發行監管部、市場監管部、基金監管部、上市公司監管部、上海專員辦、中國證券登記結算有限責任公司的大力支持，得到了上海財經大學、中央財經大學、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券公司、光大銀行資金托管部、興業銀行資產托管部、國泰君安證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、蔡襄證券股份有限公司的幫助
在編輯出版這套教材的過程中，中國財政經濟出版社做了大量工作，在此表示感謝。