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海通證券股份有限公司（簡稱“公司”）的前身是上海海通證券公司，成立於1988年，是我國最早成立的證券公司之壹。海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的風險管理組織體系。創業十余年，公司始終秉承“穩健乃至保守”的宗旨，以風險控制為前提，以不斷完善的法人治理機構和先進的風險管理技術為手段，保障公司長期健康、穩定持續發展。近年來，公司不斷強化風險管理，健全了與《客戶資金獨立存管方案》相配套的規章制度和業務操作流程，強化了對自營和資產管理業務的動態監控和風險預警，實現對自營及資產管理業務風險的數量化度量。同時，公司的風險控制部門及時跟蹤、制定各項創新金融產品的操作流程，不斷完善對衍生金融產品的風險控制。在長期的證券市場運作中，公司已經建立了壹套科學、規範、嚴密的經營管理體系和風險監控體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌。
2007年，中國證券市場步入全新發展階段，創新和發展成為行業的主題。隨著公司上市和增資擴股的順利完成，公司的治理結構、品牌和資本實力將大幅提高，為公司抓住行業創新和發展機遇，實現三年規劃創造了良好條件。公司將繼續抓住機遇，加快轉型，以市場化、國際化和專業化為導向，打造核心競爭力；加大改革力度，按照現代金融企業制度、現代投資銀行的要求，改革薪酬考核制度、勞動人事制度，整合組織架構，再造業務流程，理順經營機制。公司將緊跟市場的創新步伐，以創新為突破口，推動業務轉型，開創新的利潤增長點和贏利模式。公司將繼續堅持“改制上市、集團化、國際化”三步走戰略，加快集團化和國際化經營步伐，為把公司建設成為國內壹流的、在國際上有影響力的券商而努力奮鬥。