2010年12月,國金證券公告,公司於2010年12月4日收到金巖石辭職申請,公司接受其辭去首席經濟學家的申請。
金巖石公開資料顯示,金巖石在中國獲得經濟學博士學位後,曾在哈佛大學從事學術研究,1990年在美國塔夫茨大學從事研究。1991-2001年在美國證券業創業,所創三普證券於1997年在納斯達克借殼上市,金巖石的股份由Van Lewis 代持。後被摘牌,21世紀初回國後加盟湘財證券,2008年加盟國金證券,任首席經濟學家,2010年12月4日辭職。
個別媒體此前對其在美國的從業經歷的種種了解的要求,國金證券相關人士表示,由於金巖石此時人在南極,不在國內,聯系不便,也不便去做任何調查和揣測。國金證券相關人員同時表示,對金巖石此前在美國的從業經歷並不是很了解,在聘用他時主要關註的是他的研究能力和對股市的判斷力,在此後的工作中,他的能力也得到了認可。
在當時媒體報道中除了提及在美國的糾紛和訴訟案,還有些媒體懷疑金巖石隱瞞了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的從業經歷。
三普創始時間疑點
國內眾多公開資料顯示,金巖石曾在美國創立三普並在納斯達克上市,包括金巖石自己在各種場合也屢屢提及當年創業經歷,而據在SEC(美國證券交易委員會)披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件顯示,無論是公司創立過程,還是股東、高管內容,都未提及YanshiR. Jin(金巖石)的名字。通過采訪金巖石本人了解到,金巖石股份壹直有VanLewis III代持,采訪過程中金巖石拿出了所有當年持股證明的文件原件和股份轉讓登記的股票原件後已售的股票的復印件,證實確有其事。
2010年9月底登陸港交所的博士蛙招股說明書顯示,金巖石,55歲,為博士蛙集團獨立非執行董事並於2010年9月8日獲委任為本集團董事局成員。金博士為於香港聯交所上市公司匹克體育[5.51 0.73%]用品有限公司的非執行董事;國金證券股份有限公司的首席經濟學家;上海交通大學海外教育學院行金融董事及北京大學滙豐商學院傑出教授。金巖石1989年取得南開大學經濟學博士學位。1987年獲得索羅斯基金會資助,出任美國哈佛大學訪問學者。在證券及企業融資方面擁有豐富經驗,為CSG/JW Charles Securities 之註冊證券經理人及期權經理人及為SunpointSecurities 創始人之壹。
SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc報告顯示,Sunpoint成立於1989年9月25日,是註冊於德克薩斯州位於Longview市的壹家金融集團公司,當時名為“Sun Financial Group”。1990年9月25日,該公司易名為Sunpoint Securities.Inc。1996年7月,Sunpoint在納斯達克板塊上市,代碼為“SNPC”。
據FINRA(美國金融業監管機構)披露的檔案,金巖石分別在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通過註冊期權負責人考試、綜合證券負責人考試、證券經紀人執照考試、證券經紀人州政府法規考試和證券顧問州政府法規五項考試。獲保註冊Principal的資格的人才被允許在華爾街創業,或擔任公司高級管理人員。
上述SEC披露的Sunpoint Securities的報告中,股東及管理層信息中未提及YanshiR.Jin。
報告顯示,截至1999年7月2日,持有SunpointSecurities任何種類股權超過5%的席位***有7席,其中Van R. Lewis.持有37%的普通A股、100%的普通B股,Sue Read持有100%的B類可轉換優先股,此外Mary Hatzenbuehler 、Jerry & WandaPackwood、Chester & Peggy Riggs、Sunpt Securities Custodian和Lindsey Vinson 分別持有7%、7%、10%、20%和6%的C類可轉換優先股。而金巖石的股份即是由Van Lewis 代持的,所有持股文件原件皆保存完整。
在上述報告中,同樣詳細披露了SunpointSecurities截至1999年7月2日前的董事、主管人員、重要工作人員的信息。創始人、董事會主席、首席執行官Van R.Lewis.III;董事、執行副總裁Marvin W. Sapaugh;董事、審計委員會成員、執行副總裁、CFO、首席金融業務部長Mary Ellen Wilder;董事、審計委員會成員John C. Pope;董事H. Wayne Smith ;審計委員會成員Richard Muffler ;首席運營官、分公司經理Brett W. Hagen;執行副總裁、監事Donald L. Katz;副總裁、監事Dianne B. Childers;部門經理、交易員Denise D. Ponder;部門經理、結算系統負責人Joseph P. Walsh;經紀發展業務負責人Tammy L. Jackson;部門經理、管理信息系統負責人Barry W.Gabriel;顧問Mary Powers。
在美從業陷糾紛
FINRA披露的金巖石檔案顯示,其CRD編號為2163101,已經不在FINRA註冊。檔案中2起監管事件、6起顧客糾紛***8條案件紀錄尤為惹人註目。上述紀錄從1994年出現,直至2003年金巖石被禁入美國證券業。顧客糾紛中,金巖石被指未盡到監察責任、篡改授權交易、過度交易、違反合約。美國證券業對從業高官每年進行年檢後可續任,金巖石直到2001年辭職前,每年均無異議通過年檢。除上述客戶投訴案件之外,金巖石在美國沒有任何法律訴訟。
值得註意的是壹起案件編號為SEC010110的紀錄,2001年4月10日到2001年10月19日,SEC指其在註冊取得資格前經營業務、賬戶管理不當、使用虛假廣告招攬弗吉尼亞客戶。判決結果為:要求停止其不註冊即接受業務的行為,其虛假廣告引誘客戶的行為被處24個小時的特別監視;金巖石以及格林證券的上訴被駁回,發行新基金的申請將在“24個月特別監管”終止後重新申請。
真實的情況是:該項記錄並非出自SEC,而是弗吉尼亞州的地方監管部分,所謂特別監視應為特別監管,是2000年-2001年在美國納斯達克市場崩盤期間實施的從嚴監管規則,並非對個人的“監視”。
有媒體記者在FINRA隨機抽取了編號分別為4270384、2632167、2107313、4283107等15位在美國有證券從業經歷的個人檔案,除了編號為4321286的HenryL. Chang外全部沒有監管事件、顧客糾紛和投訴紀錄。
此外,有媒體報道,金巖石被取消了準入美國證券業的資格。對此,國金證券相關人士回應稱,美國的證券從業資格是需要付費的,兩年內不付費就取消從業資格,同時他還強調,不管過去情況如何,作為首席經濟學家,對金巖石的學術能力很認可。