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證監會為何開出高達34.7億元的罰單?

證監會開出“史上最大罰單”

2017年3月30日,中國證監會30日公布對多倫股份操縱案的處罰決定,依法對仙巖作出“不罰五罰”的頂格處罰,罰款高達34.7億元。截至目前,這是證監會開出的“史上最大罰單”。同時,仙巖也受到了“紅牌”處罰,終身禁止進入證券市場。

統計顯示,2016,證監會全年罰沒金額為42.83億元。相比之下,這張“史上最大罰單”的高額,凸顯了監管層重拳出擊資本市場亂象的決心。

處罰決定書確認,2014 17 10月至2015 6月12期間,利用資金集中、持股和信息優勢,采取連續交易、在其實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段,操縱“多倫股份”股價。同時,仙巖未按要求報告和公告其股權變動信息。

天價票是什麽原因?

仙巖的巨額處罰主要是因為涉嫌操縱市場,這也是目前壹些資本玩家的主要玩法,應該嚴懲,遏制市場操縱的勢頭。

據媒體報道,輪流把玩布皮皮和聖邱慧的“資本玩家”終於為自己的行為買單了。2月24日,證監會召開新聞發布會,擬對邱慧科技穿信違規等8起案件作出行政處罰。其中,邱慧科技實際控制人被罰34.7億元,開出中國證券史上最大罰單,並被終身禁入證券市場。

據報道,仙巖等人對調查有很強的對抗意識。即使調查組與當地警方合作,被調查人仍采取軟對策,拒絕在相關證據上蓋章確認。值得註意的是,在證監會認定的違法事實中,稱仙巖在2014年6月至2015年6月期間,利用信息、資金和持股優勢,連續交易、操縱多倫股份價格。

天價門票的啟示

證監會擬處以的347058億元罰沒款也創下了a股的紀錄,接近證監會全年罰沒款。根據《證券法》規定,違法違規處罰金額在30萬元至60萬元之間;操縱市場的,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。換句話說,仙巖可能受到的巨額處罰主要是因為涉嫌市場操縱。

回顧“多倫股份”(“跳皮”)2014年6月至2015年6月的股價表現,仙巖入主後股價基本是單向上漲,尤其是2015年5月中旬,多倫股份宣布更名為“跳皮”,被稱為互聯網金融轉型。結合目前證監會的調查結果,當時皮博迪股價暴漲的原因是被鮮言操縱。

這個案例或許有很多啟示。目前部分上市公司發布了高送轉、並購重組等題材,股價持續漲跌。不排除大股東或實際控制人可以通過其控制的上市公司渠道獲利豐厚,然後伴隨股價操縱,從中牟取非法差價利益。這也是目前壹些資本玩家的主要博弈,應該從嚴處理,遏制市場操縱的勢頭。