（壹）證券賬戶管理
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦丵、證券賬戶註冊資料查詢與變更、證券賬戶合並與註銷、非交易過戶等。
1.代理開立證券賬戶。
（1）境內自然人申請開立證券賬戶：由客戶本人填寫《自然人證券賬戶註冊申請表》，並提交本人有效身丵份證明文件及復印件。委托他人代丵辦的，還需提供經公證的委托代丵辦書、代丵辦人的有效身丵份證明文件及復印件。
境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶。即境內居民個人需憑本人有效的身丵份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然後憑本人有效身丵份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，最後憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。
（2）境內法人申請開立證券賬戶：客戶填寫《機構證券賬戶註冊申請表》，並提交有效身丵份證明文件（企業法人營業執照或註冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身丵份證明文件及復印件。
境內法人還需提供加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章並加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身丵份證明文件復印件。
境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。
（3）境內合夥企業、創業投資企業申請開立證券賬戶：客戶填寫《合夥企業等非法人組織證券賬戶註冊申請表》；提交工商管理部門頒發的營業執照（或其他國家有權機關頒發的合夥組織成立證書）及復印件；組織機構代碼證及復印件；合夥協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程（須加蓋企業公章）；全體合夥人或投資者名單、有效身丵份證明文件及復印件；經辦人有效身丵份證明文件及復印件，執行事務合夥人或負責人證明書（須加蓋企業公章），執行事務合夥人或負責人有效身丵份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合夥人或負責人對經辦人的授權委托書（合夥企業執行事務合夥人，以合夥企業營業執照上的記載為準，有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中壹名在授權書上簽字；執行事務合夥人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）。
創業投資企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創業投資企業備案文件。
（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及壹致性，在申請表單上簽章後，將所有資料交復核員實時復核。
（5）復核員實時復核，確認合格後在註冊申請表上註明“已審核”並簽名，同時加蓋開戶業務專用章後，將資料交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還客戶，其余資料留存。
（6）按規定數據格式實時向中國結算公司傳送開戶數據，內容包括自然人姓名及有效身丵份證明文件號碼或法人名稱及有效身丵份證明文件號碼、通訊地址、聯系電話、開戶機構、申請日期等。
實時接收中國結算公司返回的確認結果，按規定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書（以下統稱“證券賬戶卡”），加蓋開戶代理機構“證券賬戶開戶業務專用章”後交申請人。
（7）收市後經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
5.證券賬戶合並。
（1）自然人申請合並：客戶填寫《合並證券賬戶申請表》，並提交有效身丵份證明文件及復印件、擬合並的證券賬戶卡及復印件。客戶委托他人代丵辦的，還需提供經公證的委托代丵辦書、代丵辦人的有效身丵份證明文件及復印件。
（2）法人申請合並：客戶填寫《合並證券賬戶申請表》，並提交擬合並的證券賬戶卡及復印件、法人有效身丵份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身丵份證明文件及復印件。
境內法人還需提交加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人簽章並加蓋公章的法定代表人有效身丵份證明文件復印件、法定代表人授權合並證券賬戶委托書。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。
（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及壹致性，在申請表單上簽章後交復核員實時復核。
（4）復核員實時復核並在申請表單上簽章後，將資料交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還客戶，其余資料留存。
（5）收市後經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
（6）將被合並的證券賬戶卡收繳存檔，並按規定的數據格式將合並的證券賬戶的資料報送中國結算公司。中國結算公司審核合格後，實時辦丵理合並手續，並將被合並的賬戶予以註銷。
6.證券賬戶註銷。
（1）自然人申請註銷：客戶填寫《註銷證券賬戶申請表》，並提交沒有證券余額的證券賬戶卡、有效身丵份證明文件及復印件。客戶委托他人代丵辦的，還需提供經公證的委托代丵辦書、代丵辦人的有效身丵份證明文件及復印件。
（2）法人申請註銷：客戶填寫《註銷證券賬戶申請表》，並提交沒有證券余額的證券賬戶卡；法人有效身丵份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；經辦人有效身丵份證明文件及復印件。
境內法人需提交加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人簽章並加蓋公章的法定代表人授權註銷證券賬戶委托書、法定代表人有效身丵份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。
（3）合夥企業、創業投資企業申請註銷：企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請註銷。經辦人填寫《註銷證券賬戶申請表》；提交證券賬戶卡；企業有效身丵份證明文件及復印件，經辦人有效身丵份證明文件及復印件；清算人對經辦人的授權委托書。
（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及壹致性，在申請表單上簽章後交復核員實時復核。
（5）復核員實時復核並在申請表單上簽章後，將資料交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還客戶，其余資料留存。
（6）收市後經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
（7）將擬註銷的證券賬戶卡收繳存檔，並按規定的數據格式將註銷證券賬戶的資料報送中國結算公司。中國結算公司審核合格後實時辦丵理註銷手續。
7.非交易過戶。
（1）自然人因遺產繼承辦丵理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，並提交繼承公證書、證明被繼承人死丵亡的有效法律文件及復印件、繼承人身丵份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代丵辦的，還應提供經公證的代理委托書、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。
（2）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦丵理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，並提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公丵安機關出具的身丵份證註銷證明及復印件、受贈方身丵份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代丵辦的，還應提供經公證的代理委托書、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。
（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及壹致性，在申請表單上簽章後交復核員實時復核。
（4）復核員實時復核並在申請表單上簽章後，將申請表及資料交營業部分管負責人審核；營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字後交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還申請人，其余資料留存。
（5）經辦人向申請人預收取非交易過戶的壹切費用並出示相應憑證。
（6）按照中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算公司深圳分公司）或傳真至公司經紀業務管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經紀業務管理部門審核無誤後再傳真至中國結算公司。
（7）收市後經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
（8）經辦人於收到登記結算公司非交易過戶確認單的下壹工作日將該確認單交申請人，並扣除實際發生的費用。
（二）資金賬戶管理
資金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
1.資金賬戶管理的壹般規定。
（1）營業部辦丵理經紀業務，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱壹致、名實相符。
（2）客戶開立資金賬戶，必須持有效身丵份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。
（3）客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》（均壹式兩份），以及《客戶資金第三方存管協議書》（壹式三份）等文件。壹份交客戶保存，壹份由營業部存檔，《客戶資金第三方存管協議書》壹份交存管銀行。
（4）營業部依法為客戶所開立的賬戶保密。
（5）營業部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身丵份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協議書》等各類協議書、風險揭示書、買者自負承諾函、業務申請書（表）、代理人身丵份證復印件等要求留存的各類資料壹並歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫並由專人管理。
2.資金賬戶開戶。
（1）開戶申請。
第壹，自然人客戶：
①客戶本人辦丵理開戶：客戶提交有效身丵份證明及復印件、證券賬戶卡及復印件、擬指定存管銀行的借記卡，簽署《證券交易委托代理協議書》等相關協議書、承諾函等必備文件。
②委托他人代丵辦開戶：代丵辦人提交經公證的委托開立資金賬戶代丵辦書、委托人有效身丵份證明及復印件、委托人證券賬戶卡及復印件、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。
③授權他人代理證券交易：委托人與代理人壹起到營業部，同時提交委托人有效身丵份證明及復印件、委托人證券賬戶卡及復印件、代理人有效身丵份證明及復印件，由委托人本人提出授權委托申請，填寫客戶授權委托書。如委托人無法到櫃臺辦丵理授權委托手續，還應向營業部提交經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書。
第二，法人客戶：要求法人客戶指定合法的代理人，並提交法人營業執照正本（或副本）或註冊登記證書及加蓋公章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身丵份證復印件、法人同名證券賬戶卡及復印件、由法定代表人簽署的法人授權開立資金賬戶委托書、由法定代表人簽章並加蓋公章的客戶授權委托書、銀行結算賬戶證明文件原件、代理人身丵份證原件及復印件，簽署《證券交易委托代理協議書》（壹式兩份）。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。授權委托書應詳細寫明授權權限、授權期限等內容。
（2）查驗和復核。
①經辦人查驗自然人客戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及壹致性。
申請人提交的有效身丵份證明和復印件與申請人是否壹致、真實，證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否壹致，《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料壹致、完整。
②查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規定，應以企業真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易。
客戶所提交的材料是否完整齊全，是否在有效期內，是否辦丵理過年檢等；證券賬戶卡及其復印件機構的名稱是否與企業法人營業執照或註冊登記證書上的機構名稱壹致；法定代表人證明書和法定代表人身丵份證復印件是否壹致；《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料壹致、完整；《證券交易委托代理協議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章壹致。
③查驗客戶授權委托書的真實性、有效性、完整性。
授權委托書上的代理人姓名和實際代理人本人身丵份證及其復印件是否壹致、真實。
④通過登記結算系統查驗客戶提交證券賬戶的狀態，並核對該賬戶在登記結算系統登記的賬戶信息。客戶名稱、有效身丵份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息壹致，且不屬於在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，營業部方可為客戶辦丵理新開資金賬戶手續。如客戶名稱、有效身丵份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息不壹致，或者屬於在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶、不合格賬戶的，營業部應要求客戶按規定更正登記結算系統登記的賬戶信息、辦丵理休眠賬戶激活或不合格賬戶規範手續後，方可為其辦丵理新開資金賬戶手續。
（3）電腦開戶。為客戶在櫃臺交易系統開設資金賬戶並辦丵理上海證券賬戶的指定交易，同時要求客戶設定資金密碼和交易密碼（開通網上交易的客戶還需設定通訊密碼），並告誡客戶註意密碼的自我保密。
將客戶指定的存管銀行及提交的銀行借記卡號輸入櫃臺交易系統。
將代理人姓名、代理期限及代理權限輸入櫃臺交易系統（賬戶操作權限必須與代理人操作權限壹致）。
將客戶選擇的委托方式及交易品種等輸入櫃臺交易系統（有的交易品種須單獨簽署相關協議，輸入時如涉及這些品種應核對是否簽署相關協議等）。
（4）打印櫃臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”（壹式兩聯），交由客戶簽名確認。
（5）經辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》等文件、系統打印的櫃臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”交復核員通過系統實時復核，復核內容與經辦人查驗要求相同。
（6）經辦人在《證券交易委托代理協議書》的乙方欄內填寫營業部信息，經辦人與復核人分別簽名或蓋章。
（7）將經打印的櫃臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”壹聯和《證券交易委托代理協議書》（客戶留存文本）交客戶保存。給客戶發放資金賬戶卡，酌情收取服務費或開戶工本費。
（8）收市後，經辦人將經打印的櫃臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”（營業部留存聯）和客戶其他必須留存的資料歸入客戶資料檔案留存，並在“客戶證件/資料原件（復印件）清單”上做好收件記錄。
應留存歸檔的自然人客戶資料包括：客戶本人有效身丵份證明或其他證明客戶本人身份的有效證件復印件、同名證券賬戶卡復印件，指定代理人的還必須留存代理人身丵份證復印件、客戶授權委托書原件；客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》、《客戶資金第三方存管協議書》等（營業部留存）所有協議書及各類業務表單；櫃臺系統打印的經客戶簽名確認的客戶賬戶基本信息表；其他必須留存歸檔的資料。
應留存歸檔的法人客戶資料包括：加蓋公章的境內企業法人營業執照或註冊登記證書復印件、加蓋公章的法定代表人證明書原件、加蓋公章的法定代表人有效身丵份證復印件、法人同名證券賬戶卡復印件，境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件；代理人身丵份證復印件、經法定代表人簽章並加蓋公章的法定代表人授權開立資金賬戶委托書和客戶授權委托書原件；銀行結算賬戶證明文件；客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》、《客戶資金第三方存管協議書》等（營業部留存）所有協議書及各類業務表單；櫃臺系統打印的經客戶簽名確認的“客戶賬戶基本信息表”；其他必須留存歸檔的資料。
3.客戶申請開通網上交易委托方式（已開立資金賬戶但尚未申請開通網上交易的客戶）。
（1）客戶持有效身丵份證明和資金賬戶卡，到營業部櫃臺提出網上交易申請，簽署《網上交易協議書》。
（2）經辦人查驗客戶提交的身丵份證件、資金賬戶卡，查驗協議書填寫的準確性和完整性，與原留存身丵份證件核對確認系同壹人後，交復核員通過系統實時復核（復核要求與經辦人相同）。
（3）經辦和復核分別在《網上交易協議書》上簽名或蓋章。
（4）經辦人在櫃臺交易系統為客戶開通網上交易權限。
（5）客戶當場設置通訊密碼，經辦人提醒客戶註意密碼的保密。
（6）經辦人將《網上交易協議書》歸人客戶資料檔案留存。
4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。
（1）客戶持本人有效身丵份證明文件和資金賬戶卡，提出××交易委托方式或××交易品種申請，填寫“××交易委托方式（或××交易品種）申請書（表）”，簽署“××交易委托方式（或××交易品種）協議書（風險提示書）”。新交易委托方式（或新交易品種）的協議書（風險揭示書）由公司按照相關規定適時統壹制定並下發。
（2）經辦人查驗客戶提交的資料，查驗“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”填寫的準確性與完整性，經與原留存身丵份證件核對確認系同壹人後，交復核員通過系統實時復核（復核要求與經辦人相同）。
（3）經辦和復核分別在“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”上簽名或蓋章。
（4）經辦人在櫃臺交易系統為客戶開通“××交易委托方式”或“××交易品種的交易權限”。
（5）經辦人將“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”歸入客戶資料檔案留存。
5.自然人客戶申請開通創業板市場交易。
機構客戶可按上述“4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種”的有關手續，申請辦丵理開通創業板市場交易。
（1）通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等。並根據所收集的客戶信息，對客戶風險認知與承受能力進行測評，並將測評結果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。
（2）根據了解的客戶信息和測評情況，對客戶有針對性地進行風險揭示、市場特性及交易規則等講解，引導客戶在充分了解創業板市場特性的基礎上，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通和參與創業板市場交易。
（3）經上述程序，客戶決定申請開通創業板市場交易的，請客戶在營業部現場書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》壹式兩份。對具有和尚未具有兩年交易經驗的自然人客戶，分別按以下方式處理：
①對具有兩年以上（含兩年）股票交易經驗的自然人客戶（交易經驗的起算時點為客戶本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發生首筆股票交易之日），請其在《風險揭示書》上抄寫“聲明”：“本人確認已閱讀並理解創業板市場相關規則和上述風險揭示的內容，具有相應的風險承受能力，自願承擔參與創業板市場投資的各種風險”。營業部經辦人員見證客戶抄寫、簽署並核對相關內容後再予簽字確認。再交復核員復核並簽名。
②對尚未具備兩年交易經驗的自然人客戶，如要求開通創業板市場交易，在按照上述（3）的要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》時，應當就自願承擔市場風險抄錄“特別聲明”：“本人尚未具備兩年以上交易經驗，確認已閱讀並理解創業板市場相關規則和上述風險揭示的內容，具有相應的風險承受能力，自願參與創業板市場，並願意承擔相關的各種風險”。營業部經辦人員見證客戶抄寫、簽署並核對相關內容後再予簽字確認，復核員復核並簽名。最後還必須交由營業部負責人簽字確認。
（4）經辦人將客戶簽署並經營業部確認的《創業板市場投資風險揭示書》壹份交還客戶，壹份營業部留存。
（5）營業部經辦人在T+2交易日後，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）；在T+5交易日後，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核後生效。
（6）營業部經辦人將客戶填寫、簽署的問卷調查表、風險測評表、《創業板市場投資風險揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存。
6.客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。
（1）自然人客戶必須持其本人有效身丵份證明、資金賬戶卡，法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身丵份證原件。
（2）客戶填寫“客戶有關資料更改申請”。
（3）經辦人查驗所提供的相關資料及有效身丵份證明文件與申請人的壹致性、真實性，有效身丵份證明文件與存檔身份資料的壹致性，並交復核員復核。
（4）復核員通過系統進行實時復核，復核要求與經辦人相同。
（5）經辦和復核分別在“客戶有關資料更改申請”上簽名或蓋章。
（6）經辦人將變更後的有關信息輸入電腦。
（7）經辦和復核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”（通常作為《證券交易委托代理協議書》附件）上寫明的變更事項、變更時間，並簽名或蓋章。
（8）經辦人將“客戶有關資料更改申請”歸入客戶資料檔案留存。
7.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管（已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶）。
（1）指定存管銀行。目前，辦丵理客戶交易結算資金第三方存管業務根據銀行的不同要求壹般采取兩種模式。
模式壹：二步式開戶（壹般均采取此模式）。
第壹，證券公司營業部預指定。客戶本人持有效證件（個人客戶：身丵份證件、證券營業部資金賬戶卡、銀行借記卡；機構客戶：營業執照副本原件和加蓋客戶公章的復印件、法人授權委托書、法定代表人身丵份證復印件、證券營業部資金賬戶卡、授權代理人的有效身丵份證件、銀行結算賬戶證明文件）到證券公司開戶營業部，簽署《××銀行客戶交易結算資金三方存管協議書》（有的銀行規定只能到銀行方簽署此協議）及“第三方存管開通申請表”，辦丵理相關手續。
證券營業部經辦人在櫃臺系統為客戶辦丵理指定存管銀行手續，辦丵理時客戶需輸入客戶證券資金賬戶密碼。經辦人打印客戶回單，交客戶簽字確認；在第三方存管開通申請表、客戶回單上加蓋業務章，留存《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》及“第三方存管開通申請表”（營業部留存聯）等客戶資料，客戶回單交客戶。
第二，存管銀行確認。客戶本人持有效證件和在營業部簽署的《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》（銀行留存聯）到存管銀行營業網點辦丵理存管銀行確認手續。按銀行規定須在銀行方簽署三方存管協議的，則提交加蓋證券公司營業部業務章的“第三方存管開通申請表”客戶回單到存管銀行營業網點辦丵理存管銀行簽約和確認手續。辦丵理時客戶需輸入銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。
銀行櫃員打印客戶回單，交客戶簽字確認，將《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》客戶留存聯交客戶。
模式二：壹步式開戶。客戶直接在銀行網點或證券公司開戶營業部辦丵理相關手續（目前多數銀行不采取此模式）。
客戶本人持有效身丵份證件及銀行結算賬戶卡，到證券公司開戶營業部簽署《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》，營業部審核客戶提交的資料無誤後為客戶辦丵理指定存管銀行和三方存管開通手續。辦丵理時客戶需輸入證券資金賬戶密碼和銀行賬戶密碼。
沒有銀行卡的客戶，本人持有效身丵份證件到銀行營業網點申請辦丵理銀行卡，並簽署《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》，銀行營業網點辦丵理三方存管開通手續。辦丵理時客戶需輸入證券資金賬戶密碼和銀行賬戶密碼。
銀行櫃員打印客戶回單，交客戶簽字確認，並將《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》客戶留存聯交客戶。
（2）客戶變更存管銀行。客戶撤銷存管銀行。客戶持有效證件到證券公司開戶營業部，填制第三方存管變更申請表。證券營業部經辦人受理業務後須查驗該客戶資金賬戶當日是否發生過銀證轉賬或證券交易，如發生過則不能為客戶辦丵理變更存管銀行手續；如未發生過則為客戶辦丵理撤銷存管銀行手續，隨即停止客戶銀證轉賬服務。
客戶指定新的存管銀行（同“指定存管銀行”）。撤銷存管銀行成功後，客戶應立即在證券營業部辦丵理新的存管銀行指定手續。
（3）客戶變更銀行賬戶。客戶本人持有效證件和新的同名銀行借記卡到銀行營業網點，申請變更銀行結算賬戶。但如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦丵理銀行賬戶變更手續。
（4）客戶撤銷資金賬戶。客戶本人持有效證件到開戶證券營業部，辦丵理撤銷指定、轉托管。下壹營業日，客戶持有效證件到開戶證券營業部，填制資金賬戶銷戶申請表。
證券營業部經辦人按業務規定審核客戶符合銷戶條件，校驗客戶身份、預留印鑒（機構客戶）、資金賬戶和密碼合法後，為客戶辦丵理資金賬戶結息手續，客戶交易結算資金停止計息。
客戶通過銀證轉賬通道將客戶資金賬戶的全部余額（含結息金額）轉入客戶銀行結算賬戶。
下壹營業日，證券營業部為客戶辦丵理撤銷三方存管業務，撤銷成功後為客戶辦丵理資金賬戶銷戶手續。