壹、“親屬”的界定範圍
_ 1、直系親屬
我國法律對於直系親屬沒有明確的界定。 從證監會、交易所相關規則文件中找到有關“直系親屬”的界定範圍,直系親屬指配偶、父母、子女,具體規定如下:_ 2、近親屬
從字面理解,近親屬的範圍肯定比直系親屬更寬泛。 《民法典》第壹千零四十五條規定:配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女為近親屬。 從深交所相關規則文件中找到有關“近親屬”的範圍,近親屬是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。具體如下:_ 3、親屬
《民法典》第壹千零四十五條規定:親屬包括配偶、血親和姻親。 再看看證監會、交易所相關規則文件中,有關親屬定義的描述。 《上市公司收購管理辦法(2020年修正)》第八十三條如無相反證據,投資者有下列情形之壹的,為壹致行動人九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監事及高級管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同壹上市公司股份相較於前面提到的“直系親屬”+“主要社會關系”,很明顯親屬的範圍進壹步擴大。二、與“親屬”身份相關的約束性規定
_ (壹)短線交易
限制主體:上市公司持股5%以上股東、董事、監事、高管,及其配偶、父母、子女。
短線交易的行為:在買入後六個月內賣出,或者在賣出後六個月內又買入
監管案例:
董監高的配偶/父母/子女任壹發生短線交易行為,不僅要將收益上交(或者壓根也沒收益),董監高本人還得領壹張“警示函”。_ (二)申報親屬身份信息
申報主體包括配偶、父母、子女。註意,深交所明確申報主體還包括兄弟姐妹。_ (三)內幕信息知情人登記、自查
當上市公司發生如重大資產重組、高比例送轉股份、證券發行、股份回購等重大事項時,需要向交易所報送相關內幕信息知情人檔案。“配偶、子女和父母”作為天然的內幕信息知情人進行登記、自查。至於其他的親屬是否需要作為內幕信息知情人登記,需視具體情況而定。
_ (四)關聯自然人
滬深兩市股票上市規則均規定,董監高之關系密切的家庭成員,均屬於上市公司的關聯自然人。關系密切的家庭成員:包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母。
需註意,董監高的親家(即子女配偶的父母)也是上市公司關聯自然人,其控制的公司,是上市公司的關聯法人。說在最後
1、董監高有責任、有義務監督直系親屬(配偶、父母、子女)合規買賣自家上市公司股票。當然最好是不要買,壹不小心就給董監高本人挖個大坑。 2、親戚有親疏之分,妳跟人家講,人家也不壹定聽妳的。董監高本人做好內幕信息保密工作,防範內幕交易發生就行。《滬深A股上市公司市值分析(2022)》正式上線!
政府機構、上市公司、擬上市公司、機構及個人投資者等
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