妳以為這就是妳想要的嗎？
內容簡介
為了方便考生復習備考，編者根據最新的考試大綱，組織了具有豐富實踐經驗和紮實理論基礎的行業專家編寫了這套“壹站式考試系列輔導叢書”。這套輔導教材按照教材體系分為證券市場基礎知識、證券發行與承銷、證券交易、證券投資分析、證券投資基金五冊。這套教材緊扣最新大綱和教材，保證嚴格同步更新，服務於考生復習備考。本書是證券發行與承銷分冊之壹。
目錄
第壹章？證券經營機構的投資銀行業務
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？投資銀行業務概述
第二部分？投資銀行資格
第三部分？投資銀行業務內部控制
第四節？投資銀行業務的監管
考點預測題
參考答案
第二章？股份有限公司概述
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？股份有限公司的設立
第二部分？股份有限公司的股票和公司債券。
第三部分？股份有限公司的組織
第四節？上市公司組織的特別規定
第五節？股份有限公司財務會計
第六節？股份有限公司的合並、分立、解散和清算
考點預測題？
參考答案
第三章？企業股份制改造？
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和
法律評論
考點預測題
參考答案
第四章？公司融資
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節公司融資概述
第二節公司融資成本
第三部分？資本結構理論
第四節公司融資方式的選擇
考點預測題
參考答案
第五章？股票首次公開發行的準備和推薦批準程序
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？IPO公司輔導
第二部分？股票首次公開發行申請文件的準備
第三部分？股票首次公開發行的條件和推薦的批準
考點預測題
參考答案
第六章？股票首次公開發行的操作
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？首次公開發行股票的估價和詢價
第二部分？股份首次公開發行模式
第三部分？發行準備、費用和後期工作
第四節？股票發行和上市保薦
考點預測題
參考答案
第七章？股票首次公開發行的信息披露
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？信息披露概述
第二部分？首次公開發行招股說明書及其摘要
第三部分？股票發行公告
第四節？股票上市公告
考點預測題
參考答案
第八章？上市公司發行新股。
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？上市公司發行新股的準備工作
第二部分？上市公司發行新股的推薦和審批程序
第三部分？新股發行方式及發行上市操作程序。
第四節。上市公司發行新股的信息披露
考點預測題
參考答案
第九章？上市公司發行可轉換公司債券。
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二部分？可轉換公司債券發行的申報和批準
第三部分？可轉換公司債券的發行和上市
第四節？可轉換公司債券的信息披露
考點預測題
參考答案？
第十章？債券的發行和承銷
本章概述
本章考點預測？
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？中國國債的發行和承銷
第二部分？中國金融債券的發行和承銷
第三部分？中國公司債券的發行和承銷
第四節？公司債券的發行和承銷
第五節？企業短期融資券的發行和承銷
第六節？中期票據的發行和承銷
第七節？證券公司債券的發行和承銷
第八節？資產支持證券的發行和承銷
第九節？國際開發機構發行和承銷人民幣債券
考點預測題
參考答案
第十壹章？發行外國股票
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖？
測試地點分析
第壹節境內上市外資股的發行
第二部分？h股的發行和上市
第三部分？內地企業在香港創業板發行上市
第四節？境內上市公司所屬企業境外上市。
第五節？制作外資股招股說明書
第六節？國際推廣和分銷
考點預測題？
參考答案
第十二章公司收購和資產重組
本章概述
本章對考點的預測
知識線索圖
測試地點分析
第壹節？公司收購概述
第二部分？上市公司收購
第三部分？上市公司重大資產重組管理辦法
第四節？並購重組審核委員會工作程序
第五節？向外國投資者轉讓上市公司國有股和法人股
第六節？外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節？外國投資者並購境內企業的規定
考點預測題
參考答案
書籍摘要插圖
第壹章？證券經營機構的投資銀行業務
第壹節？投資銀行業務概述
1.投資銀行的意義是什麽？
(1)狹義:限於壹定的資本市場活動，專註於壹級市場承銷業務、並購和融資業務的財務顧問。
(2)廣義而言，它涵蓋許多資本市場活動，包括企業融資、M&A咨詢、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險資本業務。
課本上描述的投行業務只是指狹義的。
二、國外投資銀行的發展歷史
投資銀行起源於19世紀，從第壹次世界大戰結束到20世紀20年代蓬勃發展。20世紀大蕭條後，建立了獨立的業務框架。自20世紀60年代以來，投資銀行業務發展迅速。20世紀80年代以後，日本、加拿大、西歐等國家相繼經歷了“金融大爆炸”，投資銀行向混業經營發展。1999 165438+10月，美國《金融服務現代化法案》的公布，意味著20世紀世界各國金融業分業經營制度框架的終結，標誌著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。
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