目的和要求
該部分包括證券投資基金的概念和特征、證券投資基金的法律形式和運作方式、國內外證券投資基金業的發展及其在金融體系中的地位和作用；證券投資基金的類型、主要基金類型的風險收益特征和分析方法；基金募集、交易和註冊；基金管理公司和基金托管人的主要職責、內部管理和內部控制；基金營銷；基金估值、費用和會計；收入分配和基金稅收；基金的信息披露；資金監管等知識。這壹部分的內容還包括投資組合理論及其應用、資產配置管理、股票和債券的組合管理、基金業績衡量等投資科學。
通過這部分學習，要求掌握基金投資管理相關的基礎理論、操作實務和投資知識，熟悉相關法律法規和自律規範的基本要求。
第壹章證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特征；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的運作和參與者。
掌握契約型基金和公司型基金的概念和區別；了解證券投資基金的起源和發展；了解中國證券投資基金業的發展。
掌握封閉式基金和開放式基金的概念和區別。
了解基金業在金融體系中的地位和作用。
第二章基金種類
了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征和區別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的種類，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具和貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的種類，了解混合基金的投資風險。
了解保本基金的特點、策略、類型、投資風險和分析方法。
掌握ETF的特點和套利原理，了解ETF的種類，了解ETF的投資風險及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資標的，了解QDII基金的投資風險。
第三章基金募集、交易和登記
了解封閉式基金的募集程序和封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金的上市交易條件、開通和交易規則，熟悉封閉式基金的交易成本，掌握封閉式基金折(溢)率的計算。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。
掌握開放式基金申購贖回的概念和時間，掌握開放式基金申購贖回的原理，掌握申購份額和贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定和處理。
掌握開放式基金份額折算、非交易過戶、轉托管、凍結的概念。
熟悉ETF份額的認購方式和份額折算方式；掌握ETF份額的交易規則；掌握ETF份額的申購和贖回原理；熟悉ETF份額申購贖回的對價方式和內容。
掌握上市開放式基金的場外發售和場外發售的概念，熟悉上市開放式基金的份額申購和贖回；掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
掌握開放式基金份額登記的概念，了解開放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解資金結算中基金份額認購(申購)和贖回的流程。
第四章基金經理
熟悉基金管理公司的市場準入規定、基金管理人的職責和職能、基金管理公司的主要業務及其業務特點。
熟悉基金管理公司的組織架構和部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解壹般投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易和投資風險控制；熟悉基金投資管理人的監督管理工作；熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。
了解基金管理公司治理結構的壹般要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求和主要內容。
第五章基金托管人
熟悉基金資產托管業務，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準入規定，掌握基金托管人的職責；了解基金托管的業務流程。
了解基金托管人的機構設置和技術體系。
了解基金財產托管的基本要求，熟悉基金資產賬戶的種類，掌握基金財產托管的內容。
了解本基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場進行資金結算的基本流程。
掌握基金會計復核的內容。
了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容，了解基金投資運作監督結果的處理方法。
熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素和主要內容。
第六章基金營銷
了解基金營銷的含義和特點，掌握基金營銷的內容。
了解基金產品的設計和定價。
了解基金的銷售渠道和推廣方式，了解基金客服的方式。
了解銷售機構的準入條件，了解相關法律法規對基金銷售機構責任的規範。
熟悉基金銷售人員行為規範，熟悉基金宣傳資料和活動規範，熟悉基金銷售費用規範，熟悉基金銷售適用性內容，了解基金投資者教育活動的意義。
了解基金銷售業務信息化管理的內容。
熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則和主要內容。
第七章基金的估價、費用和核算
掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需要考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法；掌握計算錯誤的處理和責任，了解暫停估值的情況。了解QDII基金資產估值。
掌握基金運作過程中兩種費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用計提的標準和方法。
掌握基金會計的特點，了解基金會計的主要內容。
了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報告分析的方法。
第八章基金利潤分配和稅收
熟悉基金利潤的來源，掌握當期利潤、已實現收益、期末可分配利潤和未分配利潤的概念。
熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金和貨幣市場基金收益分配的相關規定。
熟悉以基金為主業的稅收法規，了解基金管理人和托管人的稅收制度和規定，熟悉機構法人和個人投資者的稅收規定。
第九章基金信息披露
了解基金信息披露的含義和作用，信息披露的實質原則和形式原則，禁止基金信息披露的規範，基金信息披露的分類，可擴展業務報告語言在基金信息披露中的應用，我國基金信息披露的制度。
熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人和基金份額持有人的信息披露義務。
了解基金合同和招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同和招募說明書的重要信息；了解《基金托管協議》的主要內容。
熟悉基金季度報告、半年度報告和年度報告的主要內容。
掌握基金信息披露的重大概念和標準，熟悉需要臨時披露信息的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益的公告內容，熟悉凈值偏離的信息披露要求，了解貨幣市場基金、凈值表現、組合報告的主要披露事項。掌握QDII基金信息披露的內容和要求。
第十章資金監管
了解基金監管的含義和作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的監管體系。
熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
掌握基金管理公司市場準入監管和日常監管的內容；了解資金托管銀行的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解基金登記機構的監管。
掌握基金募集申請審批的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資和交易行為監管的內容。
了解加強基金行業高級管理人員監管的重要性；了解基金行業高級管理人員的任職資格；掌握基金行業高級管理人員的基本行為準則；了解投資經理的基本行為準則；了解基金管理公司督察長的監督管理。
第二章XI投資組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、分類標準和特征；熟悉項目組合管理的意義、特點和基本步驟；熟悉現代投資組合理論體系的形成和發展過程；熟悉馬科維茨、夏普和羅斯對現代投資組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和組合的預期收益率、方差和相關系數的顯著性的計算。熟悉投資組合的可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的壹般圖形；掌握有效投資組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特點；熟悉最優投資組合的含義；掌握最優投資組合的選擇原則。
熟悉資本資產定價模型的假設；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險投資組合和市場投資組合的含義及其關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形和經濟意義；掌握證券β系數的定義和經濟意義。
熟悉資本資產定價模型的應用效果。
熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念和計算，能夠利用套利定價方程計算證券的預期收益率，熟悉套利定價模型的應用。
掌握有效市場的基本概念、形式和應用。
了解行為金融理論的背景、理論模型和應用。
第十二章資產配置管理
熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因和目標；熟悉資產配置的基本步驟。
了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的應用；熟悉確定有效市場邊界的過程和方法。
了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各種資產配置策略的壹般特征及其在資產配置中的具體應用；熟悉戰略資產配置和戰術資產配置的異同。
第十三章股票組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票組合管理的基本策略。
熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數和股票風格管理。
了解主動股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
了解被動股票投資的策略；熟悉指數投資策略的理論和實踐基礎，跟蹤誤差問題和強化指數方法。
第十四章債券組合管理
了解單只債券收益率的測算方法；熟悉債券組合收益率的計量方法；了解影響債券收益率的主要因素；理解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。
了解債券風險的類型；熟悉衡量債券價格波動的方法；熟悉債券流動性價值的衡量。
了解主動債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和各種策略。
第十五章基金業績衡量
了解基金業績衡量的目的和意義；熟悉衡量基金業績需要考慮的因素。
熟悉基金凈收益率的幾種計算方法。
了解基金業績收益率的衡量。
熟悉風險調整後的績效衡量方法。
了解計時能力測量的方法。
熟悉績效貢獻的分析方法。