部分1：開始
1、進入壹所好的大學。之前大家認為任何對數字敏感、人脈豐富的人就能成為成功的股票經紀人，但現在已經完全不是這樣了！如果妳希望提升競爭力，妳需要拿到學位。經濟、金融、數學、會計或是商業管理領域的學位非常有用。並且妳去的學校越好，妳越有可能在後面的遊戲中取勝！特別是如果妳想去念研究生，那就提升妳的成績吧。成績越高，就會有越多、越好的學校為妳敞開大門。更不用說，這會讓妳提前了解到當妳進入交換市場後應該做什麽。
2、尋找實習機會。壹些經紀行會雇傭大四學生去做實習。加入妳學院的"投資俱樂部"——或是如果暫時沒有這樣的組織，自己去建立壹個！獲得壹個理想的實習可以讓妳更容易實現億萬富翁的夢想。如果妳不想獲得MBA學位，而是要盡可能快地進入這壹行業，這是最好的方法。但是要知道，放松下來、慢慢地壹步壹步做是完全可行的。很多人在工作幾年後會再返回校園念MBA，稍遲壹些進入這壹行業。同時，人們會更加願意信任28歲而非22歲的人，將他們的錢交付給前者，因此多等幾年不是壞事。
3、考慮MBA學位。好吧，拿到MBA學位本身並不是必須的，但如果妳想要做頂尖的行業人，MBA學位會最終幫助妳在應聘者中脫穎而出。現在越來越多的人獲得MBA學位，所以這壹條件幾乎成為必備條件了。這有助於讓妳在找工作的過程中獲得更大的優勢和更高的報酬。同樣的，妳可以自由選擇在本科畢業後工作多少年再去讀MBA。獲得壹些可行的工作機會（即使是銀行或公司中壹些卑微的崗位），這也會讓妳更能接近妳的選擇。展示出妳已經理解了妳所做的工作或是妳想要做的事情，這會讓妳更加慎重地參與到項目學習中去。
4、教育自己。閱讀。觀察。展現自我。學習。這是為了讓妳通過自我實踐提升自己。因此讀書吧！看金融新聞秀。跟進不同的股票，看漲跌情況。當別人用業余時間飼養雪貂或者踢球時，妳得確保妳在走出校園後能拿到六位數的起薪。嘗試閱讀威廉?伯恩斯坦的著作"投資的四大支柱：贏得有價證券的課程"，或馬克?赫布納的"指數基金：給積極投資者的12步驟項目"。華爾街日報或紐約時報的金融版面也非常好。
妳或許認識六位以上涉獵投資的人。找他們請教壹下！妳現在需要訓練，因為那是目前的學術趨勢。而過去入行僅僅是依靠濃厚興趣。因此需要盡可能快速充分地利用所有資源。
5、建立自己的投資。當妳年齡差不多時，開始關註自己的金錢狀況（如果妳未滿18歲，需要填上妳父母的名字）。和正在做這壹行的某位家人合作，看妳是否可以學以致用。如果妳無法相信自己，操作"自己的"金錢，又怎麽能讓別人相信妳會管理好他們的財產呢？！
部分2：規劃未來
1、考慮妳的選擇。妳的職業生涯可以考慮以下三步：成為全服務經紀人。比如在美林證券或摩根斯坦利這樣的公司工作。為了在此獲得成功，妳必須是非常具有銷售導向的那種人。公司會為妳提供壹定的空間，訓練妳，提供壹個起步薪水，直到妳通過試用期為止。
成為貼現票據經紀人。嘉信理財或富達投資是兩個例子。如果妳更偏向做服務，這是好的選擇。妳會得到很好的薪水，而承擔較少的責任，主要幫助向妳尋求幫助的人進行買賣，但"不"提供建議。
成為銀行經紀人。這非常直接——就是在銀行工作。銀行顧客會向妳購買固定年金，或是做出其他更加保守的選擇。貼現票據經紀人通常需要對金融的所有部分都有壹些的知識（展期交割、優先認股權、融資賬戶、派生、債券等），而全服務經紀人需要在某壹方面尤為精通，例如個人退休賬戶的展期交割，或是員工股票選擇。
全服務經紀人需要找到自己的客戶。然而，他們同樣有工作空間和起步薪水。跟貼現票據經紀人壹樣，妳為管理費用付費，並承擔較少的委任。這是壹種平等的付出與收獲的關系。
2、研究公司。如果妳已經縮小範圍到知道妳想要成為什麽類型的經紀人，那麽妳仍需要決定妳想要申請哪壹個公司。就像是妳要決定買會穿十年的褲子，就需要買到壹條完全適合妳的。妳主要需要考慮什麽呢？公司規模。大公司通常可能提供給妳有競爭力的培訓機會，讓妳從壹開始更能感受到企業化，緩和妳的恐慌。然而妳可能會覺得妳只是壹個大池塘中的壹條小魚。
小公司能給予妳想要的註意，讓妳覺得更加個人化（而且還能提供更高的傭金率），但不能提供客戶或更大項目的訓練。
3、在公司中獲得培訓。妳在獲得執照和成為擁有充分資格的股票經紀人之前，會需要幾個月的工作培訓。這都取決於妳被誰雇傭。有人可能稱之為實習，有人認為是預鍛煉。有些會提供更多的錢。不過不管妳采用什麽樣的方式，這都是測試之前的必備步驟。
部分3：獲得充分資格
1、去考必備的考試。有兩個"必"考的考試：Series7考試。官方名稱是"證券經紀人考試"。這壹考試由美國金融業監管局（FINRA）主辦，是妳要考的最難的考試，時長6小時。這次考試通過之後，妳會成為"註冊代表"，或是股票經紀人。妳有權力賣出房地產、保險和商品期貨之外的所有有價證券和投資。現在的考試費用是290.00美元（1750人民幣）。
Series63考試，這僅僅是有關商業運作和管理交易多項法律的考試。考試時間更短，僅75分鐘，也更為容易。考試費用為96.00美元（580人民幣）。
2、考慮參加其他專門化的考試。這些不是必須的，但會讓妳無所不能。還記得Series7考試通過後，妳仍有壹些不能涉及的領域嗎？通過這些考試後，障礙將被全部消除。Series65考試。妳的公司可能需要妳成為"註冊投資顧問"。妳必須要通過這個考試讓他們能使用專業的管理平臺。
Series66考試。這是63和65的結合。
Series3考試。出售商品期貨合同需要這個測試。
Series31考試。為了出售管理期貨基金，妳需要通過這個考試。它通常能代替"Series3"考試。
3、如果妳在英國，要知道考試的過程是完全不同的。這種系列考試並不是必須的。妳可以選擇拿到投資管理領域的註冊金融分析師（CFA）英國社會第4級別證書，投資建議方面證券投資協會第4級別的學位，財富管理方面證券投資協會第7級別的碩士，成為精算師公會或英國精算學會的成員或助手，或是獲得曼切斯特城市大學金融服務、規劃和管理領域的學士學位。
4、處理大量的文書工作。考試之後，妳需要在美國金融業監管局或美國期貨協會完成註冊，並在妳打算工作的每壹個州的證券事務監察委員會註冊。以下是基本要求：通過背景調查（小的交通違章之外的任何錯誤都會取消妳的資格）。
獲得指紋卡。
完成州和國家層面的文書工作。
5、完成定額，通過第壹年考察。要是困難的部分已經結束了該多好呀。可現在妳是合法的經紀人了，妳需要實現壹些期望。妳的公司可能會給妳六個月到壹年的時間建立妳的客戶群。這是最難的部分。實際上，很多人需要幾年的時間才能讓自己真正地熟悉這個行業，並感到得心應手。這個行業非常有壓力，但卻很值得為之努力。大部分想要退出的人都是現在退出的。財富不會按照設想的到來，他們不是好的銷售者。他們無法長時間站立進行挖掘客戶的嘗試，失敗是因為他們沒有給公司帶來足夠的效益。如果妳能熬過最困難的階段，妳就會如金子般發亮。
6、繼續接受教育課程。為了獲得執照，妳需要參加研討會，並接受持續性的課程。妳的雇主會為妳提供這些課程。只需要堅持下去！要知道市場在不時地變化。
部分4：獲得職業成功
1、建立客戶群。同樣的，這有三種傳統方法：無約電話或直接上門敲門。妳拿起電話簿逐個聯系（電話簿在有些地方還是令人驚喜地存在著的），然後開始微笑著打電話。妳也可能可以從縣書記官處獲得壹個街區的名單，然後挨家敲門。是的，這樣妳可能會面臨被狗追趕的局面。
壹個可能成為未來客戶的名單。妳可以從市場公司購買或是從妳老板處獲取。考慮清楚，以防被控告犯罪。
通過妳自己的社交網絡。聯系朋友、朋友的朋友、長期沒聯系的叔叔的朋友們，加入交易所俱樂部和各種組織認識他們的成員等等。
2、克服學習曲線。非常明顯的，股票市場不是2+2=4這樣簡單的地方。這裏有數以萬計的因素同時產生影響，妳需要進行判斷。妳會不斷地給別人提出建議，並拿人家的血汗錢冒險。這裏有很多東西需要妳習慣。當然這個"很多"只是壹個相當不充分的保守估計。妳帶回家的錢數每年都會增加。工作越輕松，妳賺的錢越多，令人驚訝吧？最難的部分是如何真正地將雪球滾大。
最初妳會無時無刻不在工作。不管何時妳遇見客戶了，妳就在工作。這就意味著晚上、周末和假日也得這樣。但當妳建立起壹個穩固的客戶群時，妳會發現妳只需要工作6小時，並可以在任何需要休息的時候休息。這只需要數年時間就能達到。
3、習慣不時的銷售壓力。妳要在壹天內達到壹定份額。如果妳沒有壹定人群支撐妳的銷售量，那麽就會非常危險了。除非妳有壹些妳能依靠的、會把錢投到妳這裏的客戶，否則妳每分每秒都有壓力。對於壹些人來說，這種壓力是非常大的。同樣的，如果妳不是壹個出色的銷售者，可能貼現票據經紀人或銀行經紀人會更合適妳。銷售並"不是"適合所有人的。妳也可以從銀行或貼現票據開始，建立妳的關系網，再"接著"去做壹個全方位服務的經紀人。
4、學會說服人。妳全部的工作都是讓人信任妳。用他們辛苦掙得的錢來信任妳。這就需要很多東西！更不要說妳可能完全是個陌生人。妳該如何邁出第壹步呢？這時妳就需要壹位指導老師了。為了防止別人掛妳電話或者甩妳的門，專業人士都會用壹些小技巧。不用說，妳需要培養厚臉皮。
5、有效地交談。簡單地說：妳要知道壹般人不了解的很多的專業術語和定義。這是妳的飯碗。不要在人們不理解的縮略詞或定義上糾纏不休，妳要站在他們的水平上考慮。妳是否可以將妳知道的所有東西通俗易懂地給所有人解釋清楚？希望如此！
6、為獨立的經紀人工作。瑞傑金融集團或利普樂金融是獨立經紀人的兩個例子。他們幾乎提供任何股票項目，其公司的員工會經手客戶80到95%的大額支出（全職經紀人剛入職時，只負責40%的支出份額，這個份額會隨著時間推移，緩慢而穩步地上升）。妳需要壹個成形的客戶群。非常、非常大的客戶群。為了這個目的，註冊會計師（CPA）和幫助他人報稅獲取費用的人常在這個領域擁有優勢。當然這是非常讓人羨慕的。在這個遊戲中參與壹段時間後，妳的可能性是無限的。
小提示經紀人在工作四年後，再通過三項考試同樣能獲得註冊金融分析師證明。
FINRA（美國金融業監管局）和NASAA（北美證券管理者協會）所要求的合格標準都是70%的正確率，Series7、63和65考試是例外，這些考試的及格線是72%；Series66需要75%的正確率才能通過。
警告股票經紀人和銷售機構經常每周工作40小時以上，包括晚上和周末。
股票經紀人的職業非常有挑戰性，充滿壓力，變動很大。
很多經紀商更喜歡雇傭在其他金融領域獲得成功的經紀人。