日前，證監會在官網公布了壹則針對個人投資者的行政處罰決定書。處罰決定書顯示，因控制71個賬戶、操縱4只股票，51歲的潘日忠被證監會罰沒4.46億元。這壹案件刷新了2021年證監會對個人操縱市場行為的罰沒金額紀錄。
浙江裕豐律師事務所副主任厲健律師今日接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，證監會對潘某操縱證券市場壹案作出沒收違法所得2.23億元並罰款2.23億元的處罰，具有重大警示意義。
控制71個賬戶操縱4只股票，潘日忠違法所得***2.23億元
據證監會網站消息，證監會近日公布壹則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得***計2.23億元，並處以相同金額罰款，***計罰沒4.46億元。
圖片來源：證監會官網
當事人潘日忠1970年出生，居住於山東省萊陽市。據證監會披露，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，並通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，***控制並使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環保”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。
通過非法操縱上述4只股票，潘日忠違法所得***計2.23億元：
1、2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利0.3745億元。
2、2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環保”交易價格和交易量，盈利0.336億元。
3、2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬戶，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量，盈利1.328億元。
4、2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量，盈利0.194億元。
由此來看，潘日忠操縱上述4只個股的時間大多發生在2019年上半年，而在股價操縱期間，這4只個股均出現了明顯的異動。其中，在2019年4月2日至4月10日期間，鼎捷軟件壹度連續拉出6個漲停，不過之後隨著資金的出逃，公司股價也迎來了快速下跌。
值得壹提的是，據證監會披露的信息顯示，潘日忠操縱股價的手法除了集中資金優勢、持股優勢連續買賣，利用自己實