第壹,業務流程調整。
新股申購預付款取消後,投資者在申購當日(T日)進行申購,不支付申購費用,T+2日根據中簽結果支付申購費用。
第二,強調自主訂閱。
明確規定投資者應當自主表達申購意向,證券公司不得接受投資者全權委托代為申購新股。
第三,落實投資者認購約束機制。
細化明確“網上投資者在12個月中簽3次未足額繳款的,6個月內不得參與新股、可轉換公司債券和可交換公司債券的申購。”的處理方法和原理。
4.廢棄股份的處置。
明確因投資者資金不足而放棄的股份、因結算參與人資金不足而無效的股份,由主承銷商承銷或發行人與主承銷商事先確定的其他方式處理。
5.(深圳市場)小盤股全部網上發行。
明確公開發行股票數量在2000萬股(含)以下且無老股轉讓計劃的,應當直接定價並全部向網上投資者發行。
網上申購新股中簽的投資者應確保其資金賬戶在T+2日(T為發行公告確定的網上申購日)期末有足夠的資金用於新股申購,結算參與人可根據實際情況與投資者約定具體截止時間。
如果是查詢IPO申購規則變更後對投資者參與網上IPO申購的要求,投資者需要有相應的網上IPO申購額度,額度的計算與投資者持有的無限售條件a股市值相關;
計算方法以投資者為單位,T-2日(發行公告確定的網上申購日)前20個交易日(含T-2日)滬深賬戶持有的無限售條件a股股票日均市值超過654.38+0萬元(含654.38+0萬元),滬深市場分別計算。
滬深兩市新股申購市值的計算規則包括以下內容:
1.投資者持有的市值是基於投資者的。滬深股市的市值標準是:
上交所:T-2日(發行公告確定的網上申購日)上海無限售條件a股股票前20個交易日(含T-2日)日均市值超過654.38+0000元(含654.38+0000元),每萬份市值對應654.38+0000股的申購額度。
深市:T-2日(發行公告確定的網上申購日)前20個交易日(含T-2日)深市無限售條件a股股票日均市值超過654.38+00000元(含654.38+00000元),每1萬份市值對應654.38+0000股的申購額度。
2.投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值應當合並計算。
(深圳市場)投資者同壹證券賬戶在多個地方持有的,其市值合並計算。
3.確認多個證券賬戶由同壹投資者持有的原則是證券賬戶登記材料中的“賬戶持有人姓名”和“有效身份證件號碼”壹致。
證券賬戶登記數據以T-2日結束為準。
4.客戶融資融券信用證券賬戶的市值合並計算為投資者持有的市值。
5、不合格、休眠、註銷的證券賬戶不計算市值。
投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按照20個交易日計算日均持有市值。
6.非限售a股存在司法凍結、質押的,以及上市公司董事、監事、高級管理人員存在持股限制的,證券賬戶持有市值的計算不受影響。
7.投資者相關證券賬戶持有的市值,以其證券賬戶中納入市值計算範圍的股份數乘以相應的收盤價計算。
參考資料:
上海市場首次公開發行股票網上發行細則、深圳市場首次公開發行股票網上發行細則、深圳市場首次公開發行股票網上網下發行細則(2016修訂)、關於修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定135號。