發審委委員發現存在尚待調查核實並影響明確判斷的重大問題,應當在發審委會議前以書面方式提議暫緩表決。
當發審會對公司存在的壹些問題有疑問時,但這些問題不足以使公司被拒絕。發審會對這些問題有不同意見,但在聽證會45分鐘內不能達成壹致意見,公司員工不能在短時間內說服發行人。在這種情況下,投票將被暫停,公司將被給予投票權。過幾天,會給上會公司壹些書面回復和反饋。
擴展資料:
1、證監會架構設置
兩委
股票發行審核委員會
根據有關法律、行政法規和中國證監會出臺的規定,審核股票發行申請是否符合相關條件;審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書;審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告;依法對股票發行申請提出審核意見。
行政處罰委員會
制定證券期貨違法違規認定規則,審理稽查部門移交的案件,依照法定程序主持聽證,擬訂行政處罰意見。
職能部門
根據上述職責,中國證券監督管理委員會設13個職能部門:
辦公廳
辦公廳內設咨詢顧問委員會辦公室,為中國證券監督管理委員會聘請的國際國內顧問提供服務,承擔咨詢顧問委員會交辦的工作。
發行監管部
草擬境內企業在境內外發行證券的規則、實施細則;審核境內企業直接或間接在境內外發行股票、可轉換債券的申報材料並監管其發行活動;審核企業債券的上市申報材料;按規定監管境外上市中資企業的有關活動。
創業板發行監管部
擬訂創業板證券發行的法規、規則、實施細則;審核首次公開發行股票並在創業板上市的企業申報材料;審核創業板上市公司在境內發行證券的申報材料。
監管創業板證券發行活動;監管保薦機構和保薦代表人與創業板企業發行上市的相關的保薦業務;協同擬訂創業板發行審核委員會規則,負責創業板發審委組建及運行。
非上市公眾公司監管部
擬訂股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則;審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動。
核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請;擬訂公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管;負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。
市場監管部
草擬監管證券(不上市流通的國債及企業債券除外,下同)的交易、清算、登記、托管的規則、實施細則;審核證券交易、清算、登記、托管機構的設立並監管其業務活動;審核證券交易所的章程、業務規則、上市品種;分析境內外證券交易行情;監管境內證券期貨市場信息的傳播活動。
機構監管部
草擬監管證券經營機構、投資咨詢機構的規則、實施細則;審核各類證券經營機構、投資咨詢機構的設立及從事證券業務的資格並監管其業務活動。
審核證券經營機構、投資咨詢機構高級管理人員的任職資格並監管其業務活動;審核境內機構在境外設立從事證券業務的機構;審核境外機構在境內設立從事證券業務的機構並監管其業務活動。
風險處置辦公室
組織研究、草擬證券公司風險監控、處置和重組的政策法規和工作方案;指導、協調、監督證券公司風險監控、處置和重組工作;就重大事項與有關部委和地方政府進行溝通、協調,組織滬、深專員辦、各派出機構及有關中介機構參與證券公司風險監控、處置工作;交辦的其它工作。
2、有關法律規定
發審委制度是發行監管制度的重要組成部分,依據《證券法》第22條的規定,國務院證券監督管理機構設發行審核委員會,依法審核股票發行申請。
發審委制度運行至今,在吸收證監會以外的專家參與審核工作,發揮專家把關功能,從源頭上提高公司質量,強化對發行審核工作的監督,提高發行審核工作的公信力方面發揮了重要作用。
但是,隨著形勢變化,發審委制度也需要進壹步予以完善。前期在公開征求市場意見後,我會吸收了市場的有益建議,尤其在嚴把審核信息披露質量關、進壹步規範審核權力運行機制和防範權力尋租等方面,從體制機制和組織架構方面進行了優化。
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