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小燕子趙薇證監會被處罰了嗎?

11月8日,祥源文化發布公告,收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(《告知書》),萬家文化(現已更名為祥源文化)、龍薇傳媒等涉嫌信息披露違法違規案已調查完畢,證監會依法擬對萬家文化、龍薇傳媒以及相關責任人孔德永黃有龍、趙薇、趙政作出行政處罰和市場禁入。

2016年12月23日,萬家文化第壹大股東萬好萬家集團有限公司(萬家集團)與西藏龍薇文化傳媒有限公司(龍薇傳媒)簽署《股份轉讓協議》。萬家集團將其持有的1.85億股公司股份以30.6億元的價格轉讓給龍薇傳媒,占公司股份總數的29.135%。轉讓完成後公司實際控制人將由孔德永變更為龍薇傳媒實際控制人趙薇。

《告知書》提到,在控股權轉讓過程中,龍薇傳媒通過萬家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。龍薇傳媒在自身境內資金準備不足,相關金融機構融資尚待審批,存在極大不確定性的情況下,以空殼公司收購上市公司,且貿然予以公告,對市場和投資者產生嚴重誤導。

此外,龍薇傳媒關於籌資計劃和安排的信息披露存在虛假記載、重大遺漏;未及時披露與金融機構未達成融資合作的情況;對無法按期完成融資計劃原因的披露存在重大遺漏;關於積極促使本次控股權轉讓交易順利完成的信息披露存在虛假記載、誤導性陳述。

證監會擬決定對萬家文化責令改正,給予警告,並處60萬元罰款,對責任人孔德永給予警告,並處30萬元罰款。對龍薇傳媒責令改正,給予警告,並處60萬元罰款,對責任人黃有龍、趙薇、趙政給予警告,並分別處以30萬元罰款。同時,對孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場禁入措施。

龍薇傳媒的30.6億資金來源中,向股東趙薇借款6000萬元,向第三方西藏銀必信資產管理有限公司(西藏銀必信)借款15億元,向金融機構股票質押融資約15億元。後二者的還款期限均為3年,按照披露的10%和6%的年化利率,趙薇每年需償還2.4億利息,3年合計7.2億元。

若以股東趙薇的6000萬自有資金計算,這壹交易實現了51倍高杠桿收購。根據調查結果,以黃有龍、趙薇夫婦二人名字命名的龍薇傳媒於2016年11月2日成立,註冊資本200萬元,尚未實繳到位,未開展實際經營活動,總資產、凈資產、營業收入、凈利潤都為零。公司設立的主要目的在於從事國內文化方面的並購。

此外,有賴於監管對上市公司的信息披露要求,外界得以壹窺趙薇夫婦的資產版圖。相關公告披露了趙薇與黃有龍夫婦的資產,涵蓋股票、不動產、股權投資、影視、酒業貿易、4S店等多個領域,總價達56.63億元,具有較強的資金實力。

然而實際情況是,在本次控股權轉讓過程中,龍薇傳媒未進行資金的充分籌備,在境內可支付資金有限的情況下,運用高杠桿收購境內上市公司,在股權轉讓協議簽署後才著手尋求金融機構融資。2016年12月23日至2017年4月1日,短時間內,控股權轉讓事項不斷變更,由控股權轉讓變更為5%股權轉讓,後又完全終止股權轉讓。