前款所稱的合格投資者應當符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和北交所的投資者適當性管理規定。第三條 北交所充分發揮對全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）的示範引領作用，深入貫徹創新驅動發展戰略，聚焦實體經濟，主要服務創新型中小企業，重點支持先進制造業和現代服務業等領域的企業，推動傳統產業轉型升級，培育經濟發展新動能，促進經濟高質量發展。第四條 公開發行股票並在北交所上市，應當符合發行條件、上市條件以及相關信息披露要求，依法經北交所發行上市審核，並報中國證監會註冊。第五條 發行人應當誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，所披露信息必須真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
發行人應當按保薦人、證券服務機構要求，依法向其提供真實、準確、完整的財務會計資料和其他資料，配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。
發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作，不得要求或者協助發行人隱瞞應當提供的資料或者應當披露的信息。第六條 保薦人應當誠實守信，勤勉盡責，按照依法制定的業務規則和行業自律規範的要求，充分了解發行人經營情況和風險，對註冊申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，對發行人是否符合發行條件、上市條件獨立作出專業判斷，審慎作出保薦決定，並對招股說明書及其所出具的相關文件的真實性、準確性、完整性負責。第七條 證券服務機構應當嚴格遵守法律法規、中國證監會制定的監管規則、業務規則和本行業公認的業務標準和道德規範，建立並保持有效的質量控制體系，保護投資者合法權益，審慎履行職責，作出專業判斷與認定，並對招股說明書或者其他信息披露文件中與其專業職責有關的內容及其所出具的文件的真實性、準確性、完整性負責。
證券服務機構及其相關執業人員應當對與本專業相關的業務事項履行特別註意義務，對其他業務事項履行普通註意義務，並承擔相應法律責任。
證券服務機構及其執業人員從事證券服務應當配合中國證監會的監督管理，在規定的期限內提供、報送或披露相關資料、信息，並保證其提供、報送或披露的資料、信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質量控制、內部管理、業務經營有關的信息和資料。第八條 對發行人公開發行股票申請予以註冊，不表明中國證監會和北交所對該股票的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證，也不表明中國證監會和北交所對註冊申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證。第二章 發行條件第九條 發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿十二個月的創新層掛牌公司。第十條 發行人申請公開發行股票，應當符合下列規定：
（壹）具備健全且運行良好的組織機構；
（二）具有持續經營能力，財務狀況良好；
（三）最近三年財務會計報告無虛假記載，被出具無保留意見審計報告；
（四）依法規範經營。第十壹條 發行人及其控股股東、實際控制人存在下列情形之壹的，發行人不得公開發行股票：
（壹）最近三年內存在貪汙、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；
（二）最近三年內存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公***安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為；
（三）最近壹年內受到中國證監會行政處罰。第三章 註冊程序