物質
項目
壹、基金管理人及其子公司(分支機構)的基本情況
(壹)基金經理的基本情況
1.
請提供基金管理人當前有效的營業執照、組織機構代碼證、銀行開戶許可證、稅務登記證、公司章程、國有資產產權登記證(如有)。國有控股基金管理人應當提供國有資產管理機構的批準文件或者具有決策權的董事會、股東大會的決議文件。
2.
請提供工商行政管理部門打印的基本信息查詢表，列明基金管理人目前的基本情況(加蓋工商行政管理部門查詢章)。
3.
請提供基金管理人自成立以來的壹整套工商登記資料(加蓋工商行政管理部門查詢章)。
4.
請提供基金管理人的營業場所，包括與基金管理人註冊地壹致的營業場所證明，有自有產權的，提供產權證明；如果是租賃的，必須提供租賃合同和完稅證明。
5.
請提供基金管理人已繳納註冊資本的歷次驗資報告(包括出資憑證原件)。
6.
請提供基金經理對特殊行業或業務的任何政府批準、證明或許可(如有)。
7.
請提供基金管理人最近三年經審計的財務報告及最近壹個月的財務報表。
(二)基金管理人的子公司、分支機構及其他附屬機構的基本情況(如適用)
8.
請提供基金管理人的子公司(金融企業、上市公司及其他持股5%以上的企業)、分支機構及其他附屬機構(受同壹控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)的現行有效營業執照和公司章程。
9.
請提供工商行政管理部門打印的基本信息查詢表，列明基金管理人的子公司、分支機構及其他附屬機構目前的基本信息(包括註冊資本、成立日期、經營範圍、經營期限、股東及出資情況、股權是否被質押或查封等。).
10.
請提供基金管理人的子公司、分支機構及其他附屬機構成立以來的完整工商登記資料(加蓋工商行政管理部門查詢章)；
境外子公司、分支機構及其他附屬機構，請提供其商業登記證、年度申報表、公司章程等。
11.
基金管理人的子公司、分支機構及其他附屬機構是否已登記為私募基金管理人，如有，請說明情況並提供相關基金管理人登記文件。
12.
請提供基金管理人子公司最近三年經審計的財務報告及最近壹個月的財務報表。
(三)涉外基金管理人審批(如適用)
13.
如果基金管理人及其子公司和附屬機構有境外機構股東(直接或間接)，請提供相關主管部門出具的以下文件:
1)
外商投資企業批準證書；
2)外國直接投資商業登記證(由銀行簽發)；
3)
商務部批復(適用於外商投資企業和外商投資創業投資企業)；
4)
證券投資業務許可證(適用於合格境外機構投資者境內證券投資)；
5)
深圳市金融辦或試點地區其他主管部門出具的業務資格文件或批復；
6)
基金管理資格證書(適用於中外合資證券投資基金管理公司)；
7)
其他主管部門出具的外商投資投資行業的證明或批準文件。
二。基金管理人的股東和實際控制人
14.
請提供基金管理人目前的股權結構圖，應披露至各股東的最終股權持有人(實際控制人)及持股比例，即披露至自然人或國有資產管理機構。
15.
自然人股東請提供以下材料(直接或間接):
1)境內自然人股東身份證復印件；
2)境外自然人股東身份證明文件；
3)請提供自然人股東的個人信息，包括但不限於姓名、性別、國籍、身份證號、對外投資等。
16.
請提供境內機構股東的以下材料(直接或間接):
1)當前營業執照；
2)最新的公司章程(合夥協議)；
3)工商行政管理部門打印的基本信息查詢表，列明其現有股東(合夥人)及出資情況(必須追溯到自然人或國有資產管理機構)。
17.
請提供壹套完整的境外機構經公證股東的註冊信息(直接或間接)，包括但不限於
1)商業登記證；
2)年度回報；
3)公司章程。
18.
基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或類似的協議安排，如有，請提供相關協議。
19.
如果基金管理人有實際控制人，請提供以下材料:
1)實際控制人身份證明文件；
2)主要資質文件；
3)實際控制人對外投資的說明。
20.
基金管理人的股東(合夥人)是否直接簽署了相關協議和安排，如有，請提供所有協議、附件和補充協議。
三、基金管理人的高級管理人員
21.
請提供基金管理人現任高級管理人員名單，包括法定代表人(執行合夥人委派的代表)、總經理、副總經理(如有)、合規/風控負責人等。，提供上述人員的身份證復印件，並填寫本文件附件《高級管理人員問卷表》中關於其現任職務(包括在基金管理人及其他單位的職務)的內容。
22.
基金管理人近期社保、住房公積金匯款單、社保和公積金繳納憑證(社保部門和公積金管理部門出具)
23.
基金管理人與高級管理人員的聘用合同、業績獎勵協議、項目投資協議等。
24.
請提供高級管理人員的基金從業資格證書復印件。
四。基金經理的組織結構和內部治理
25.
請提供當前的內部組織結構圖(包括所有部門及其子公司和分支機構)。
26.
請說明基金管理人內部組織的職能。
27.
請說明基金管理人是否根據其申請的私募基金管理業務類型，建立了適合該基金管理人的有效制度。如果是，請提供所有體系文件(具體體系視具體業務類型而定)，主要包括:
(1)公司基本制度:三會議事規則、總經理工作規則、關聯交易制度、對外擔保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度、財務管理制度、經營管理制度、行政管理制度、人事管理制度、保密制度、崗位隔離制度等。
(二)操作風險控制體系。
(三)信息披露制度；
(四)內部交易記錄制度；
(5)防止內幕交易和利益沖突的投資交易制度；
(六)合格投資者風險揭示制度；
(七)合格投資者內部審計流程及相關制度；
(八)私募基金推廣和募集的相關監管制度；
(9)公平交易制度(適用於私募股權投資基金業務)；
(10)從業人員證券交易申報系統。
動詞 （verb的縮寫）基金經理的運作
28.
請說明基金管理人的主營業務和兼職業務。
29.
請提供基金管理人取得的從事其經營範圍內各項業務的所有營業執照和/或政府授予的批文。
30.
基金管理人的經營範圍和/或實際經營範圍是否從事可能與私募基金管理業務相沖突的業務，如從事民間借貸、民間融資、資金撮合業務、小額貸款、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等如果有，請說明相關信息。
31.
基金管理人的經營範圍和/或實際經營範圍是否從事與“投資管理”買方業務相沖突的業務或其他非金融業務，如有，請說明相關情況。
32.
請基金管理人提供最近壹年的所有重大業務合同，並說明合同的履行情況，包括基金管理人付款進度的描述，以及任何壹方履約、違約、中止或終止合同的詳細情況。
33.
公司是否與其他機構簽訂了基金外包服務協議(包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務。)，請提供相關外包協議、基金管理人相應的風險管理框架(體系)、對簽約機構的盡職調查報告。
六、重大訴訟、仲裁和行政處罰
34.
基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高管人員最近三年未了結的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議原因、管轄範圍，並請提供相關文件(近三年已審結/正在進行中的案件的終審判決書、裁定書、調解書、申請執行文件)
35.
如果基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高級管理人員目前涉及任何政府機構調查程序，請說明相關情況並提供相關文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支機構、實際控制人、高級管理人員是否受到過刑事處罰、金融監管機構行政處罰、行政監管措施或行業協會紀律處分，如有，請說明並提供相關處罰文件和繳款憑證進行處罰。
37.
基金管理人、其子公司、分支機構、實際控制人和高級管理人員是否:
1)受到過基金業協會或其他行業協會的懲戒；
2)資本市場信用數據庫中是否存在負面信息；
3)被列入失信被執行人名單的；
4)被列入國家企業信用信息公示系統異常經營或嚴重違法企業名單；
5)信用中國網站上有不良信用記錄。
如果有，請說明情況。
八。基金經理的稅收
38.
基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優惠的說明。基金管理人(包括但不限於稅收優惠政策、免稅期、正常適用稅率的稅收減免、稅務機關出具的證明)及相關政府批文。
39.
基金管理人與稅務機關之間的所有稅務糾紛以及稅務機關對基金管理人的罰款情況的說明。
40.
稅務登記證(國稅、地稅)和財務登記證；和其他相關稅務文件。
九、公司員工及社會保障
41.
請概述基金管理人及其子公司和分支機構的員工狀況(員工花名冊)。
42.
請概述基金經理與員工簽訂勞動合同的情況以及公司對人事檔案的管理情況。
43.
基金管理人簽訂的勞動合同(第壹份勞動合同的起止日期，最近壹次續簽勞動合同的起止日期，未簽訂勞動合同的說明)。
44.
請提供基金管理人及其子公司、分支機構的註冊信息，包括“五險壹金”(養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險、住房公積金等。).
45.
請說明基金管理人及其子公司、分支機構是如何為員工辦理社會保險和繳納社會保險費的。
46.
請說明基金管理人及其子公司、分支機構最近三年是否存在拖欠社保費用、受到社保行政處罰的情況。如果有，請提供相關行政處罰通知書(整改通知書)和罰款繳款憑證。
X.其他事項
47.
請提供基金管理人及其子公司、分支機構近三年工商、稅務、勞動、社會保險、住房公積金等主管部門出具的證明。
48.
請提供基金管理人的實際控制人和高級管理人員無犯罪記錄的證明。