2、‘顧客就是上帝’，同樣對於證券經紀人來說，客戶也是自己的上帝，做的任何事那只有壹個目的，就是讓更多的人參與到證券投資這壹領域裏，讓更多的人享受到對客戶們的服務，而這個渠道是給客戶們建立的，所以說白了就是為客戶建立橋梁，讓客戶們通過；但不同的地方就是要自己去尋找的上帝。
3、證券經紀人工作的首要任務就是如何獲取客戶的名單，在中國雖然炒股的大有人在，但畢竟還交到人人炒股的地步，要想獲得更多的有效的客戶名單，可以通過以下幾種方法；壹在秘集的商業地帶發傳單來獲取，二通過自己的親戚朋友給自己介紹，三用自己已有的客戶資源來給自己轉介紹，這是三種最常用的方法了，其實要是每時每刻都在想著自己的工作，那麽到那裏都會把自己介紹出去，那樣還愁沒有客戶的名單嗎？所以最重要的還是要對自己所做的有激情，那樣會感染更多的人，也會為自己吸引更多的客戶。
4、如果手裏邊有大把的客戶名單，而還在為沒有客戶而發愁的話，那麽應該想壹下了，是不是自己的工作沒有做到位，有了客戶的名單，只能說明已經有成功的條件了，比不代表已經成功了，應該通過電話和客戶溝通壹下，把認為可能是自己的潛在客戶名單做上標記，然後在進行進壹步的溝通，我在證券公司工作的時候聽過別人的壹個小故事，有壹名證券經紀人在和壹名客戶做了好長時間的工作，但那名客戶就是不願意轉戶到客戶的公司，說那離自己家近，方便，其實這名客戶也不是很有錢，但這位經紀人不願意放棄，最後客戶就想了壹個方法，客戶與客戶約在壹個公園見面，客戶故意讓自己的壹個朋友把壹張壹百的鈔票丟在地上，然後讓自己撿到還給了客戶朋友，而這壹切也同時被客戶看到，於是客戶就答應了這名經紀人的要求，在後來這名客戶成為客戶的朋友的時候，客戶把這事告訴了客戶，而這名客戶也是以壹笑了之。同過這個故事，可以想到，在與客戶約見、交流的過程中不光需要專業的知識，而且還要有自己的小方法，只要讓客戶信任，那麽在與客戶約見的過程中就能獲得成功。
5、上面說的獲得成功，並不是成功的擁有壹個客戶，而只是在與客戶約見的過程中，客戶對的印象很好，同意與進行進壹步的交流，而接下來要做的就是如何把握時機，使客戶成為的客戶，如果客戶已經答應與在見面的話，那需要做的就是準備好自己的專業知識、和們公司特色的服務來應對客戶將要提出的任何問題吧！應為客戶只有把自己所有的疑問都解決才會讓為客戶服務，這也是人之長情，就像去買東西，總要看壹看生產日期、防偽標識等等壹樣，所以在這壹過程中，壹定要有耐心和微笑的去面對客戶，不要讓客戶感覺到很不耐煩，那樣將會失去壹個到手的客戶。
6、 做過證券經紀人或者是保險代理人的朋友，大家壹定都知道，每天必須是職業裝，要精神抖擻，應為每天面對的是客戶，要給客戶們傳遞壹個積極的信號，這樣客戶在見到的時候才會很興奮，覺得是在給客戶幫助，因此在與客戶溝通的過程中也應該註意壹些禮儀，讓自己在客戶心中永遠是很完美的。首先好的裝扮，若能加上好的禮儀，將更能贏得客戶的好印象。禮儀是對客戶的尊重，您尊重客戶，客戶也會尊重您。其次在與客戶見面握手的過程中應該迎上客戶的同時伸出自己的手，身體略向前傾，眼神看著客戶的眼睛。握手需要握實，搖動的幅度不要太大。時間以客戶松手的感覺為準。然後是站立商談的姿勢：站著與客戶商談時，兩腳平行打開，之間約10公分左右，這種姿勢比較不易疲勞，同時頭部前後擺動時比較能保持平衡，氣氛也能較緩和。站立等待的姿勢：雙腳微分，雙手握於小腹前，視線可維持較水平略高的幅度，氣度安詳穩定，表現出自信的態度。這些都是很重要的，還有自己的個人形象要更加註意。