（壹） 個人投資者：憑本人居民身份證及證券登記公司簽發的證券交易帳戶卡在本部辦理開戶，代理人開戶須提供代理人的居民身份證原件及授權委托書。
（二） 機構投資者：憑公司營業執照副本及復印件（加蓋公章）、法人代表身份證及復印件、法人證券交易帳戶卡、法人代表證明書（加蓋公章）、法人授權委托書、授權委托人身份證及預留印鑒在本部辦理開戶。
（三） 客戶開戶須填寫開戶申請表，與本部簽訂電話委托、自助終端協議書，投資者的上海帳戶必須與證券營業部簽署《全面指定交易協議書》。客戶如須轉到其他券商或者結清銷戶，則憑身份證、上海證券帳戶及指定交易協議書到櫃臺辦理撤消指定交易手續。
（四） 客戶開戶手續經本部開戶櫃臺審核後方可辦理開戶。客戶在開戶時，須留設帳戶密碼，並領取本部資金帳戶。
（五）如果是從其他營業部轉過來的開戶，需要確認原上海指定交易是否已經撤銷，深圳是否辦理過轉托管手續。
（六）如果是代辦開戶，需要出示委托公證書及代辦人身份證。
（七）有的地方開戶設起點資金，收取開戶費，自助委托費，電話委托費等。有的地方是免費的。要看妳開戶地方的規定了
保證金的存取
（壹） 個人投資者：憑本人居民身份證、證券交易帳戶卡、本部資金帳戶卡及密碼到本部保證金櫃臺辦理存取業務；若為代理人還須出示代理人居民身份證。
（二） 機構投資者：憑法人授權委托書、法人證券交易帳戶卡、本部資金帳戶卡、授權委托人居民身份證、密碼及預留印鑒到本部保證金櫃臺辦理存取業務。
（三） 客戶在本部辦理保證金存取業務必須填寫保證金存取單，代理人辦理提現、轉帳業務須在保證金提單上填寫代理人居民身份證號碼及簽各，法人辦理提現或轉帳業務須在保證金提單上加蓋法人預留印鑒，客戶轉入保證金時，須在進帳單上註明在本部開戶的資金帳戶卡號及名稱，以便本部及時入帳；客戶轉出保證金時，須在保證金提單上填寫收款人名稱、帳號及開戶行全稱。若股東身份證丟失或已過期而需取款時，須持當地公安局證明或申領居民身份證回執、臨時身份證和戶口本方可辦理取款。
若股東身份證丟失或已過期而重新補辦的居民身份證號碼有改變時，須持海南證券交易中心（珠江廣場帝豪大廈六樓）更改身份證號碼的通知方可辦理取款。
（四） 客戶當日賣出股票的資金不能辦理提現或轉帳。客戶提現5萬元以上（含5萬元），請提前壹天通知本部保證金櫃臺，以便我們做好準備。客戶提現原則上不以零存整取。
（五） 為了保證您的資金安全，請切記不要在保證金提單上填寫帳戶密碼。