北京證監局近日向國都證券6名股東下發行政監管措施決定書，違規行為涉及隱瞞壹致行動人關系、通過股票質押違規讓渡表決權。回溯過往，國都證券及其股東曾多次因股權質押業務被罰。業內有關人士認為，股權質押業務對部分券商而言依然有利可圖，是當前監管部門關註的重點，潛在風險不容忽視。
頭部信托
因隱瞞壹致行動人關系受罰
相關行政監管措施決定書顯示，北京證監局對重慶國際信托采取了責令改正的行政監管措施。
北京證監局表示，重慶國際信托作為國都證券股東，存在以下問題：壹是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的壹致行動人關系；二是與具有關聯關系、壹致行動人關系股東的合並持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券；三是與國都證券多名股東通過股票質押協議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大妳公司作為國都證券股東的影響力；四是利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯交易獲利。
國都證券現任董事長翁振傑與重慶國際信托關系匪淺。2017年年中，國都證券時任董事長王少華傳出失聯消息。彼時重慶國際信托董事長翁振傑暫代董事長職務。代行董事長職務許久後，2020年4月，翁振傑被正式選舉為國都證券董事長。
重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司也因隱瞞壹致行動人關系遭北京證監局處罰。作為國都證券股東，其未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的壹致行動人關系，違反了《證券公司股權管理規定》第二十二條的相關規定。北京證監局對其采取責令改正的行政監管措施。
4名股東
因違規讓渡表決權被點名
除重慶國際信托、重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司外，還有國都證券的另外4名股東因違規讓渡表決權受罰。
上海北盛企業發展有限公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。北京證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。
2019年1月至2021年12月，深圳市華融泰資產管理有限公司在作為國都證券股東期間，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。2021年12月，解除違規質押協議並轉出國都證券股權。北京證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
2021年1月至2022年6月，北京國瑞金泉投資有限公司作為國都證券股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。2022年6月，解除違規質押協議。北京證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
東方創業投資管理有限責任公司作為國都證券股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。北京證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。
上述遭北京證監局點名的股東中，重慶國際信托的持股比例為5.28%，為國都證券第五大股東；東方創業投資管理有限責任公司持股5.13%，為第六大股東；重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司持股3.77%，為國都證券第九大股東。此次被罰股東持股比例已超過國都證券第壹大股東中誠信托的持股比例。
國都證券及其股東
多次因股權質押業務被罰
事實上，國都證券及其股東曾多次因股權質押業務受到處罰。
2020年3月6日，北京證監局對國都證券下發行政監管措施決定書。華融泰資產管理有限公司作為國都證券股東，於2019年1月11日質押所持股權，公司應當知情。但國都證券在北京證監局問詢後才知曉相關質押情況。為此，北京證監局對國都證券采取了責令改正的監管措施。
同年3月，北京證監局發布公告稱，因泰豪創投於2019年9月11日質押持有的國都證券100%股權，違反了《證券公司股權管理規定》中“股權鎖定期滿後，證券公司股東質押所持證券公司的股權比例不得超過所持該證券公司股權比例的50%”的規定，北京證監局決定對泰豪創投采取責令改正的行政監管措施。
“對於壹些券商而言，股權質押業務依然有利可圖。”業內有關人士表示，部分券商還在拓展股權質押業務，這是當前監管部門關註的重點，相關業務存量風險仍然較多，潛在隱患不能輕視。