這是協會的規定。
證券經紀人管理暫行規定
中國證監會公告[2009]第2號
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月03日起施行。
2009年3月13日
證券經紀人管理暫行規定
第壹條為了加強對證券經紀人的監管，規範證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。
第二條證券公司可以通過員工或者委托公司以外的人從事客戶招攬、客戶服務等活動。委托公司以外的人員應當通過《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經紀人，是指受證券公司委托從事客戶招攬、客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施對證券經紀人及其執業行為實施集中統壹管理，確保證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。
第四條證券經紀人是證券從業人員的，應當通過證券從業資格考試，並符合規定的證券從業資格條件。
證券經紀人只能接受證券公司的委托，代表證券公司從事客戶招攬、客戶服務等活動。
第五條證券公司在與證券經紀人簽訂委托合同前，應當嚴格審查其資格。證券公司不得與不符合規定條件的人員簽訂委托合同。
第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自願、誠實信用的原則，公平確定雙方的權利和義務。