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深圳私募基金管理人註冊條件和流程是怎樣的?

股權和資本金

(1)股權結構簡明清晰,不得存在股權代持情形。

(2)根據股東的實際出資能力(須提供出資能力證明和出資來源證明)確定工商登記的認繳註冊資本,且及時履行實繳資本的義務,並確保實繳資本金滿足申請機構未來至少六個月的日常運營開支成本。

(3)保持股權架構的穩定性。

運營條件和制度

(1)從業人員的競業禁止義務。

(2)高管人員任職要求和兼職限制,避免頻繁變更高管人員和聘任頻繁變更機構的高管人員。

(3)強化高管和投資人員的專業勝任能力要求,要求提供投資業績證明或從業經驗證明材料(包括但不限於交易記錄、在職證明、工作經歷證明等),員工總人數要求不低於5人,且壹般員工不得兼職。

業務經營

(1)不得從事沖突業務。

(2)專業化運營,主營業務清晰。

(3)以實質重於形式原則確定關聯方,並由關聯方出具無利益輸送的承諾函。

(4)關聯方已登記為私募基金管理人的,須先展業並完成產品備案後,申請機構再申請登記,同時避免同業化競爭。

(5)關聯方從事與私募基金業務相沖突業務,須取得業務主管部門批復

私募基金管理人登記需滿足以下基本條件

1.在中國境內合法註冊管理人公司,可以選擇有限公司或有限合夥;

2.註冊資本1000萬或以上,實繳25%以上到位

3.委托律所出具登記法律意見書,需要提前準備;

4.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管,高管中必須有風控負責人

5.高管履歷必須真實,基金業協會會不定期抽查及約談高管

6.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明

7.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度

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