01，反洗錢的重要性大大增強。
《證券市場法律法規大綱》第二章“證券經營機構管理規範”由2018的四節增加到六節，新增“證券公司反洗錢工作”和“證券公司信息科技管理”兩節。
原本被列為本章第壹節的“反洗錢工作”，在2008年的《綱要》中成為自成壹節。這也凸顯了協會對反洗錢工作的重視，可能會成為11考試的重點。
02.證券公司信息技術管理新篇章。
在新修訂的考試大綱中，除了“反洗錢”內容外，還新增了“證券公司信息科技管理”壹章，可見證券行業對金融科技的重視程度超過以往。
本節要求了解證券公司運用信息技術從事證券基金業務活動的壹般規定；掌握證券公司信息科技合規和風險管理情況；了解證券公司信息科技管理的監管要求和措施。對於壹個蓬勃發展的事物來說，理解並實施完善的管理方法是非常重要的。
2018 12 19、中國證監會發布的《證券基金經營機構信息科技管理辦法》是為了引導證券經營機構充分利用現代信息技術，提升客戶服務體系、業務運營模式、內部管理水平和合規風險控制能力。它直接從監管的角度強調了信息技術的重要性。
03.“全面風險管理”更加具體。
在同壹章中，“全面風險管理”的內容變得更加豐富。前壹章只要求了定義、相關內容、責任主體、證券協會實施自律管理可以采取的措施等五項內容。現在新修訂的版本中，還要求“了解證券公司全面風險管理文化的要求”和“了解首席風險控制官和風險管理部門的業績保證”。
由於資本市場瞬息萬變，自去年以來，證券公司發生了多起風險事件，因此風險管理的重要性日益顯著。
04.經濟業務規範中增加了“科技創新板”的內容。
自去年6月165438+10月國家領導人宣布增設科技創新板以來，資本市場生態正在發生巨大變化。在此次修訂中，科技創新板的內容也成為新的焦點。
在法律法規第三章“證券公司業務規範”中，對“經紀業務和資產管理業務”模塊進行了重點調整。即券商業務規範部分增加了科技創新板的內容，要求掌握科技創新板定位和投資者適當性管理的要求。
了解上海證券交易所在科技創新板推出的交易機制改革措施；掌握存托憑證的定義，存托機構和托管人的責任，以及投資者保護機制。作為券商業務的新戰場，了解科創板新規則是證券從業人員的必然要求。
05.補充修訂了資產管理業務規範。
在當前“去通道化”的趨勢下，券商基於投研優勢，積極推動資管轉型，提供主動管理型券商，近年來發展良好。
今年的考試大綱也順應了這壹發展趨勢，在資產管理業務規範中對部分內容進行了變更和補充。
今年的大綱不僅增加了“了解私募股權管理業務的特殊監管要求”、“掌握資產管理業務中投資者的權利和義務”等部分知識點，還根據今年的情況在去年大綱的基礎上進行了修訂。