通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。掌握證券和有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場和資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資者、證券市場中介機構、自律組織和證券監管機構；掌握證券發行的主體及其目的；掌握機構投資者的主要類型和投資管理；掌握證券市場中介機構的含義和類型以及證券市場自律組織的構成；熟悉投資者的風險特征和投資適宜性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構和證券監管機構的主要職責；理解個人投資者的意義。
熟悉證券市場的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場的新動向；掌握新中國證券市場的歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新證券法和公司法實施後中國資本市場的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若幹意見》(國九條)的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解加入WTO後中國證券業對外開放的內容。掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股和優先股、記名股票和無記名股票、面值股票和非面值股票的區別和特點；掌握壹些與股票相關的資金管理概念；
熟悉股票面值、賬面價值、清算價值和內在價值的不同含義和關系；掌握股票理論價格和市場價格的聯系和區別；掌握影響股價變動的基本因素和其他因素。
掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司的利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與重大決策權、資產收益權、剩余資產分配權、優先購買權等概念。
熟悉優先股的定義和特征；理解發行或投資優先股的意義；了解優先股的分類以及各種優先股的含義。
掌握我國按投資者性質分類的各種股票的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；根據流通是否受限掌握中國股票的分類和含義；熟悉a股、b股、h股、N股、S股、L股、紅籌股的概念。
熟悉中國的股權分置改革。掌握債券的定義、票面要素、特征和分類；熟悉債券和股票的異同；熟悉債券的基本性質和影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各種債券的概念和特點。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉中國國債發行概況，中國國債的品種、特點和差異；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國債、赤字債券、建設債券、特種債券、實物債券、貨幣債券、記賬式債券、憑證式債券、儲蓄債券的概念；熟悉中國特別國債的發行目的和情況。
掌握金融債券、企業債券和公司債券的定義和分類；掌握我國公司債券的管理法規；熟悉中國金融債券的品種和發行情況；熟悉央行票據的作用和發行；熟悉各種公司債券的含義；熟悉中國公司債券管理法規；熟悉我國企業債券和公司債券的區別；熟悉可交換債券和可轉換債券的區別；熟悉中國可轉換公司債券、可單獨交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念和特點；了解中國國際債券發行概況；了解美國佬債券、武士債券、熊貓債券等國外債券；了解龍債券市場；了解亞洲債券市場。掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的功能；熟悉中國證券投資基金行業的發展；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的定義和區別；掌握貨幣市場基金管理的內容；熟悉各種資金的含義；掌握交易所交易型開放式基金的概念和特征；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利和義務；掌握基金經理的概念、資格、職責、更換條件和業務範圍；掌握基金托管人的概念、條件、責任和更換條件；熟悉基金各方關系。
熟悉基金管理費、托管費、交易費、運營費、銷售服務費的含義和提取規則。來源:考試大學
把握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念和基本原理。
熟悉基金收入來源、利潤分配方式和分配原則；把握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資範圍和投資限制。根據基礎工具的種類、產品形式、交易場所和交易方式，掌握金融衍生工具的概念、基本特征和不同的分類方法；了解金融衍生品產生和發展的原因以及金融衍生品的最新發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念和類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議、境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨和金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易、遠期交易的區別；掌握金融期貨的主要交易制度，如集中交易制度、標準化期貨合約和套期保值機制、保證金制度、無債結算制度、倉限制度、大戶報告制度、每日價格漲跌幅限制、熔斷規則等；掌握金融期貨合約的主要類別；了解海外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容和交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。了解掉期交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。
掌握金融期權的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利義務對稱性、履約保證、現金流、損益特征、套期保值的作用和效果等方面的區別；根據期權的性質、合同履行的時間和期權標的資產的性質，熟悉金融期權的主要類型；了解金融期權的主要功能。
掌握權證的定義、分類和要素；熟悉權證的發行、上市和交易。
掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉債的主要要素。掌握帶認股權證的可分離公司債券的概念以及與壹般可轉債的區別。
掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證的種類以及與美國存托憑證發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優勢；了解中國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義和證券化資產的主要類型；掌握資產證券化的相關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資機構的現狀、特點和發展趨勢；了解美國次貸危機和相關證券化產品。
掌握結構性衍生產品的定義和分類以及結構性金融衍生產品的收益和風險。熟悉證券發行市場和交易市場的概念及其關系；掌握發行市場的含義、功能和構成；熟悉證券發行的分類；掌握證券發行制度和中國的證券發行制度；熟悉證券承銷系統。掌握我國股票發行的種類和條件；掌握中國股票的發行方法和定價方法。掌握我國企業債券的發行管理和條件；熟悉債券發行方式和定價方式。
掌握證券交易所的定義、特征和功能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握中國證券交易市場的層次結構；熟悉中國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的操作系統；掌握證券交易的原則和規則。熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要功能和交易系統；熟悉中國代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
掌握股價平均線和股價指數的概念和作用，了解編制步驟和方法；掌握國內主要的股票價格指數、債券指數、基金指數；了解國際主要證券市場及其股價平均值和股價指數。
掌握證券投資的收益和風險概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資中系統風險和非系統風險的含義，熟悉其來源、機理、影響因素以及收益與風險的關系。掌握證券公司的定義；了解中國證券公司的發展歷程；掌握在中國境內設立證券公司的條件和註冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。
掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標和原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念和基本制度，以及合規總監的任職資格、職責和業績保障。掌握證券公司風險控制指標管理、凈資本及其計算的規定、風險控制指標標準和監管措施。
熟悉證券服務機構的類型；熟悉律師事務所證券法律業務的管理；熟悉註冊會計師證券期貨相關業務的管理；熟悉證券期貨投資咨詢機構的管理；熟悉從事證券業務的信用評級機構的管理；熟悉從事證券期貨業務的資產評估機構的管理；掌握證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。掌握證券法和公司法的調整對象、範圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》調整的對象、範圍和主要內容，熟悉《刑法》關於證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置規定》的主要內容。掌握股票首次公開發行詢價制度和《證券發行與承銷管理辦法》中關於證券買賣的規定；掌握《證券公司融資融券試點管理辦法》和業務指引的相關規定；掌握《首次公開發行創業板上市管理暫行辦法》的相關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握中國證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新證券法賦予證券監管機構的職責和權限。掌握對證券發行上市、證券交易市場、上市公司和證券經營機構監管的內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督和管理情況；熟悉設立中國證券投資者保護基金公司的意義和職責。
熟悉證券市場自律機構；掌握證券交易所的主要職能、壹線監管權力，以及對證券交易活動、會員和上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責以及會員單位、從業人員和代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的相關規定；熟悉證券從業人員信用信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、功能和結算系統的自律管理；掌握《證券從業人員行為規範》規定的適用對象和自律機構、基本標準、禁止行為、監管和處罰。