壹.類別
證券業從業資格考試分為通用資格考試、特殊業務資格考試和管理資格考試三類。普通資格考試，即“入職資格考試”，主要針對即將進入證券行業的人員。具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需的基本專業知識，是否掌握基本的證券法律法規和職業道德要求。
專項業務資格考試，即“職業資格考試”，主要針對已經進入證券行業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必需的專業知識、專業技能和職業道德。
管理人員資格考試，即“管理人員資格考試”，主要針對證券經營機構的高級管理人員，主要測試考生是否掌握了證券經營機構履行管理職責所必需的管理流程和標準。
第二，主題
入職資格考試有兩個科目，分別命名為“證券市場基本法律法規”和“金融市場基本知識”。
每個職業資格考試有1個對應的考試科目。保薦代表人、證券分析師和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別為投資銀行業務、發布證券研究報告和證券投資咨詢。
每門管理人員資格考試共有1個考試科目，分別為證券公司高級管理人員資格考試、證券評級業務高級管理人員資格考試和證券公司合規經理勝任能力考試。
考試大綱
第壹部分市場的基本知識
這壹部分包括股票、債券和證券投資基金等資本市場基本工具的定義、性質、特征和分類。金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生產品的定義、特征、構成和分類；證券市場的產生、發展、結構和運作。
證券經營機構的設立、主營業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的基本知識，如法律制度、監管框架、道德規範、從業人員資格管理等。
通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第二部分發行和承銷
這壹部分包括證券機構投行業務、股份公司概述、企業股權重組、首次公開發行的籌建和推薦審批程序、首次公開發行的運作等。
首次公開發行信息披露、上市公司發行新股、發行可轉換公司債券和可交換公司債券、發行債券、發行外資股、公司收購、公司重組、財務咨詢業務。
通過這部分學習，要求熟悉證券機構投資銀行業務的基本理論、資格條件和管理要求；掌握我國證券發行與承銷各項業務和環節的業務流程、執業標準和管理要求。
第三部分證券交易
該部分包括證券交易的定義、原則和要素；交易機制和交易程序的特殊交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券交易和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算和結算的概念和應用。
通過這部分的學習，要求掌握程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的特點和管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算交收的基本原理、流程、結算風險和防範。