按照改革後的資格考試和測試制度報名參加考試和測試，並取得規定科目有效合格成績的考生，為考試和測試合格人員。
(壹)同時具備《證券市場基本法律法規》和《金融市場基本知識》兩個科目有效合格成績的，通過入職資格考試。
(2)同時在《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《投資銀行學》三科成績有效且合格的，應當通過保薦代表人資格考試。
(三)同時具備《證券市場基本法律法規》、《金融市場基本知識》和《發表證券研究報告》三科成績有效且合格的，應當通過證券分析師資格考試。
(四)同時具備證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券投資咨詢業務三科有效合格成績的，應當通過證券投資顧問資格考試。
(五)同時具備證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券公司高級管理人員資格考試三科有效合格成績的，應當通過證券公司經理人員資格考試。
通過證券公司高級管理人員資格考試的，有效通過證券公司董事長、副董事長、監事會主席資格考試。
(六)證券公司合規總監在證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券公司高級管理人員資格考試、證券公司合規經理勝任能力考試四個科目成績有效且合格的，通過資格考試。
(七)證券評級業務高級管理人員在證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券評級業務高級管理人員資格考試三科成績有效且合格的，通過資格考試。
資格審查和測試合格者有其他相應要求的，可在合格結果有效期內申請相應資格或崗位資格。
第三，改革前有效和合格成果的有效性
考生按改革前資格審查考試制度報名參加審查考試後，取得的合格成績在其有效期內折算為改革後的有效合格成績。
(壹)關於入職資格考試
改革前，資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。
1.基礎課《證券市場基礎知識》通過者，通過入門資格考試。
2、通過壹門或多門專業科目，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基本知識》的入門資格考試。
(二)保薦代表人資格審查
改革前，保薦代表人勝任能力考試科目由證券知識綜合考試和投資銀行業務考試組成。改革前保薦代表人通過勝任能力考試的，視為改革後保薦代表人通過勝任能力考試。
(三)證券投資咨詢資格考試
改革前，證券投資咨詢從業資格考試科目由“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”組成。
1.改革前通過《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》考試科目的，視為通過證券分析師或證券投資顧問資格考試或證券投資咨詢業務資格考試(其他)。
2.改革前僅通過證券市場基礎知識考試的人員，改革後應通過證券研究報告發布業務，並在證券分析師資格考試中視為合格。
3.改革前僅通過證券市場基礎知識考試的，應當通過改革後的證券投資咨詢業務考試，並在證券投資顧問資格考試中認定為合格。
4.改革前通過證券投資分析的，改革後通過證券市場基本法律法規和金融市場基本知識考試，視同通過證券分析師或證券投資顧問勝任能力考試或證券投資咨詢業務資格考試(其他)。
擴展數據:
論證券經紀人的專項考試
改革前，證券經紀人專項考試科目由“證券市場基礎”和“證券經紀業務營銷”組成。
1.改革前考試科目即“證券市場基礎”和“證券經紀業務市場營銷”合格的，視為通過入職資格考試。
2、只有通過“證券市場基礎”的改革，才應通過“證券市場基本法律法規”的改革，作為入門資格考試。
3.改革前僅通過證券經紀營銷的，改革後應通過證券市場基本法律法規或金融市場基本知識考試，在入職資格考試中視為合格。
關於高管資格考試
改革前，通過證券公司高級管理人員資格考試、證券評級業務高級管理人員資格考試和證券公司合規經理勝任能力考試的人員，在其合格成績有效期內，視為通過相應的管理人員資格考試。
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