65438年2月28日，河北證監局出具行政處罰決定書，顯示長江證券研究所研究員金獲取某股票未公開信息，告知其父並指揮交易，累計成交411060元。
證券從業人員不允許炒股，但沒有明確禁止家庭成員從事證券交易。因此，本次監管對金的處罰依據是《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。最終，鄒被給予警告並罰款3萬元。
看看細節-
1992年，研究人員了解到“獨特信息”
據查，金自2019年6月至今壹直擔任長江證券股份有限公司研究員，長江證券證券從業人員。
資料顯示，金就職於長江證券，屬於金屬研究團隊，研究方向為有色金屬。他是鋼鐵有色行業研究員，有2年鋼鐵有色行業研究經驗。金擁有武漢理工大學工程學士學位和卡內基梅隆大學材料科學碩士學位，負責有色金屬。
值得壹提的是，金團隊連續多年榮登新財富評選榜單。公開資料顯示，長江證券在2065 438+09-2022年新財富最佳分析師評選中，獲得“金屬及金屬新材料”研究領域第壹名。
據監管部門調查，金因工作關系認識公募基金經理徐某航。2021在15年4月至4月30日期間，金某利用與徐某航進行路演、調查等活動的機會，從徐某航處了解到有關“金鴻集團”的基金未公開信息。
賣方研究與基金公開發行之間的密切關系確實容易導致未公開信息的傳遞。那麽，“未公開信息”到底指的是什麽？監管還沒有公布。但對於基金經理來說，他們負責基金的具體運作投資，自然熟悉基金交易相關股票的計劃、時機、交易比例。個股的相關操作壹旦被披露，很容易形成“未披露信息”的披露。
金某得到消息後，將相關情況告知其父，並指示其父使用自有資金通過其父自己的賬戶交易“金宇集團”，累計成交411.06萬元。
因違反誠實執業的規則而受到懲罰。
證券從業人員不允許炒股，但沒有明確禁止家庭成員從事證券交易。所以這個處罰的理由不是證券從業人員違規炒股，而是《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。
根據《廉潔從業規定》，證券期貨機構工作人員不得直接或者間接利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益。
河北證監局指出，金的行為違反了《廉政規定》的上述規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，河北證監局決定對金給予警告，並處罰款3萬元。
目前，在中證協從業人員信息披露中，金的從業信息已無法查詢。
今年8月，中國證券業協會發文要求加強證券分析師參與外部遴選的自律管理。其中提到，各券商要加強對參與外部遴選的證券分析師的管理，認真審核參與人員的資質。
分析師因違法違規被中國證監會處罰、被中國證監會采取行政監管措施或者立案調查，或者註冊後被協會采取書面自律管理措施直至評選結果公布的，分析師所屬機構應當在知悉上述情況的當日告知評選組織者，並向評選組織者提出終止相關分析師及其參評團隊繼續參評的建議；分析師在評選結果公布後的今年年底前受到上述處理或調查。分析師所在機構應當在得知上述情況的當天告知評選組織者，並向評選組織者提出取消相關分析師及其參賽團隊當年所獲獎項的建議。
此外，今年以來因利用親屬賬戶炒股被處罰的證券從業人員也層出不窮。65438年2月6日，深圳證監局披露的行政處罰信息顯示，國信證券前員工王某弟控制使用其母親及配偶證券賬戶，兩年半累計近2500萬元，最終損失22萬元。2022年2月底，王某迪被停職，後被深圳證監局罰款5萬元。
同樣，上個月，深圳證監局也披露了國海證券的兩名前投資者借用他人賬戶非法炒股。其中，李某乙利用父親、母親、配偶賬戶組，合計成交654.38+0832.46萬元，獲利654.38+0008萬元；雷某清控制使用同學賬戶，共成交231.97萬元，獲利0.70萬元。最終兩人都是“罰壹不罰壹”。