根據證券的經濟性質，可分為股票、債券和其他證券三大類。
證券的特征:
1)，產權。有價證券的財產權是指記載權利人的財產權內容，代表壹定的財產所有權。擁有證券意味著擁有、使用、收益和處置財產的權利。
2)盈利能力。盈利性是指持有證券的壹定收益，是投資者轉讓資金使用權的回報。
3)流動性。證券的流動性又稱流動性，是指證券持有人可以根據自己的需要，靈活地轉讓證券以換取現金。
4)、風險。證券的風險是指證券的持有人面臨著預期投資收益無法實現的可能性，甚至可能損失本金。
2.股票的主要類型-教科書P31
3.普通股的基本特征和主要類型
基本特征:
(1)持有普通股的股東有權獲得股息，但只有在公司支付了債務和優先股的股息後才能獲得。普通股的股息是不固定的，壹般取決於公司的凈利潤。當公司經營良好，利潤不斷增加時，普通股可以獲得比優先股更多的股息，股息率甚至可以超過50%；但是，趕上公司經營不好的那幾年，可能連壹分錢都拿不到，甚至虧損。(2)當公司因破產或清盤而被清算時，普通股東有權分享公司的剩余資產，但普通股東只能在公司的債權人和優先股股東之後分享財產，財產將被長期分割，短期內不得不放棄。可見，普通股東與公司的命運、榮辱和* * *，更是息息相關。當公司獲得巨額利潤時，普通股股東是主要受益者；當公司虧損時，他們是主要的輸家。(3)普通股股東壹般有發言權和表決權，即對公司重大事項有發言權和表決權。普通股股東有壹股表決權，持有二股的股東有二股表決權。任何普通股東都有資格參加公司最高會議的年度股東大會，但如果不想參加，也可以委托代理人行使表決權。(4)普通股股東壹般具有優先購買權，即當公司發行新的普通股時，現有股東有權優先(也可能以低價)購買新發行的股份，以保持其對企業原有的所有權比例不變，從而維護其在公司中的權益。比如某公司原來有65，438+00，000股普通股，妳擁有65，438+000股，占65，438+0%。現在公司決定發行65，438+000股普通股，即妳有權以低於市場價的價格購買其中的65，438+0%。
主要類型:
股份有限公司根據有關法律、法規的規定，以及籌資和投資者的需要，可以發行不同種類的普通股。1.根據股票是否記名，可分為記名股票和無記名股票。2.根據股票是否標有金額，可分為面值股和非面值股。3.根據投資者的不同，可分為國家股、法人股、個人股等。4.根據發行主體和上市地區的不同，還可以分為a股、b股、h股和N股等。上面提到的第三種和第四種分類，是我國現行做法中為了便於了解公司的股份來源和股份發行情況而進行的分類。在其他壹些國家，有的根據是否擁有完全投票權和收益權，將普通股分為若幹等級。例如:A類普通股向公眾出售並支付股息，但在壹段時間內沒有投票權；B類普通股由公司創始人保留，有投票權，但壹段時間內不支付股息；E類普通股擁有部分投票權，等等。
4.普通股股東享有的主要權利有哪些-教科書32Y？
5.簡述優先股的基本特征。
首先，優先股通常會提前指定股息率。因為優先股的股息率是預先固定的，優先股的股息壹般不會根據公司的經營狀況增減，壹般不允許參與公司的分紅，但優先股可以先於普通股獲得股息。對於公司來說，因為分紅是固定的，所以不影響公司的利潤分配。二是優先股的權利範圍小。優先股股東壹般沒有選舉權和被選舉權，在股份公司的重大經營中也沒有表決權，但在某些情況下可以享有表決權。第三，如果公司股東大會需要討論與優先股相關的債權，即優先股的債權優先於普通股，次於債權人。
6.簡述債券的類型-課本25
7.證券投資基金、股票和債券的異同-P38
相似之處:都是壹種證券投資產品。
區別:1)反映不同的經濟關系:股份是所有權關系，債券是債權債務關系，資金是信托關系(企業資金除外)。2)募集資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具，募集的資金主要投資於產業，而基金是間接投資工具，募集的資金主要投資於證券等金融工具。3)風險水平不同:股票的直接收益取決於發行公司的經營效率，投資股票具有很大的不確定性和風險。債券的直接收益取決於債券利率，投資風險小。基金主要投資於證券，投資選擇靈活多樣，這樣基金的收益可能高於債券，風險可能低於股票。
8證券投資基金主要有哪些類型—————————— P39？
9.金融衍生品可以分為哪幾種？
(壹)根據基本工具的類型:
1，權益衍生品2，貨幣衍生品3，利率衍生品4，信用衍生品
(2)根據風險收益特征:
對稱型和非對稱型
(3)根據交易方式和特點:
金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構性金融衍生品。
(四)按產品形式和交易場所分為
獨立衍生品、嵌入式衍生品、交易所交易衍生品和場外交易衍生品的功能1。投機利潤2。對沖
(五)按基本工具分為
權益衍生產品、貨幣衍生產品、利率衍生產品、信用衍生產品和其他衍生產品。
(期貨、期權、遠期合約、掉期合約)
10.金融衍生品的主要功能是什麽？
衍生品通過組合單壹的基礎金融工具，利用衍生品的多頭或空頭頭寸來轉移風險，達到套期保值的目的；
衍生品是根據所有交易者對未來市場發現價格和價格的預期來定價的。兩個功能:1，風險轉移2，價格發現。+P45
11.為什麽股份公司的出現和信用體系的發展是證券市場形成的基礎？
因為有了股份公司，就會產生股東，衍生出作為憑證的股票。
因為信用體系，人們會買股票，把錢投給陌生人。
因此，股份公司的出現和信用體系的發展是證券市場形成的基礎。
12證券市場的參與者和監管者是誰？
參與者:1證券發行人(公司|企業、政府及政府機構)2組合投資者(1)包括機構投資者——政府機構、金融機構(證券機構、銀行業金融機構、保險機構、合格境外機構投資者、主權財富基金等金融機構)、企事業法人、各類基金(證券投資基金、社保基金、企業年金、社會福利基金(2)個人投資者3證券市場中介機構——證券公司、證券服務機構4自律組織(證券交易所、證券協會、證券登記結算機構)
監管機構:中華人民共和國證券監督管理委員會及其派出機構。
13.證券市場的基本功能
保證股票市場運行的連續性，實現資金的有效配置，形成合理的價格，降低證券投資的風險。
證券市場的功能
證券市場有三個基本功能。
1.融資資金。資本定價。3.資本配置。轉換機制5。宏觀調控
證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，還具有分散風險的功能。對於上市公司來說，可以通過在證券市場融資，將經營風險部分轉移和分散給投資者。股東越多，單個股東承擔的風險越小。此外，企業還可以通過購買壹定的證券來保持資產的流動性和提高盈利能力，減少對銀行信貸資金的依賴，提高抵禦宏觀經濟波動風險的能力。對於投資者來說，可以通過買賣證券和建立證券組合來轉移和分散資產風險。投資者經常將他們的資產投資於不同的對象。證券作為壹種流動性和收益性相對較好的資產形式，可以有效滿足投資者的需求，投資者也可以選擇不同性質、不同期限、不同風險和收益的證券構建投資組合，分散證券投資的風險。
14.上市公司的資本變動有哪些？
1，發行2，轉讓3，股份發行4，回購(很少)
15.如何確定證券的發行價格以及需要考慮的基本因素？
股票發行定價最常用的方法有累計順序、固定價格和累計順序與固定價格相結合。新股發行價格=每股稅後利潤*發行市盈率，所以我國新股發行價格主要取決於兩個因素:每股稅後利潤和發行市盈率。
因素:經濟因素，政治因素，人為操縱因素，其他因素。政治因素對股票價格的影響
第三，公司行業性質對股價的影響
四、公司的經營業績是判斷股票價格的關鍵。
16.證券市場監管模式與手段-教材86和91。
17.現代資產定價理論從哪些方面完善和突破了傳統資產定價理論？
18.資本定價模型和現代投資組合理論之間有什麽聯系？
19.套利定價理論的思想是什麽？它和資本資產定價模型有什麽區別和聯系？
20.簡述衍生產品定價理論的發展。- P107
21,。行為金融學和現代金融學有什麽區別？行為金融學的假設有哪些？行為金融學如何解釋市場異常現象？
22.為什麽宏觀經濟因素是影響證券市場價格變化的最重要因素？- P135
23.財政政策的變化對證券價格有什麽影響？- P145
24.貨幣政策的變化對股票市場價格有什麽影響？- P141
25.匯率政策的變化對股票市場價格有什麽影響？- P147
26.工業生命周期每個階段的主要特征是什麽？- P157
27.為什麽壹個行業的證券市場表現與其業績水平不是壹壹對應的？-投資者預期P163。
28.證券投資的產業投資應遵循哪些原則？- P163 123
29.簡述如何閱讀上市公司定期報告？
30.簡述資產負債率和財務杠桿的變化對企業經營的影響。
31,。簡述杜邦分解的含義和機器對企業管理的意義。
32.現金流量分析要點。
(壹)應結合具體的經營、投資、籌資活動分析現金流量的數額及其變動情況；我們不能單純從現金及現金等價物(以下簡稱“現金”)的凈增加額是正還是負來判斷企業的財務狀況。現金流主要由三類活動產生:經營、投資和籌資。經營活動產生的凈現金流壹般為正。由於會計核算以權責發生制為基礎，企業實現的凈利潤往往與現金流不壹致。對於適銷對路、經營良好的企業，經營活動能帶來可觀的現金增量；對於銷售規模較大，但經營活動現金流出量超過現金流入量的企業，大多是因為應收賬款巨大。投資活動產生的凈現金流量壹般為負值。比如IPO的資金投入到規劃的項目中，會產生大量的現金流出。同時要結合各個時期的現金流量表對企業的投資收益進行評估。過去投資回報較大或進入穩定的投資回報期，投資活動的現金流量凈額也可能為正。對於融資活動，如果企業將直接融資和間接融資相結合，融資活動產生的現金流量凈額壹般為正。但是，由於償還貸款等原因，籌資活動產生的現金流量凈額也可能為負。所以很難說上市公司現金流量凈增加的評價是增加了就好，減少了就不好。要結合上市公司的具體情況來分析。
(二)應結合資產負債表、利潤表來分析企業的現金流量。資產負債表和利潤表是靜態報表，只能反映企業在特定時間的財務狀況和經營成果，而現金流量表是動態報表，可以反映企業在壹定時期的現金流量狀況。任何單壹報表所提供的信息都是不完整的，要將三個報表結合起來分析當期的現金收支信息，從而判斷上市公司的資產流動性、財務彈性、盈利能力、償債能力和風險。