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開放式基金的主要當事人,他們的主要職責是什麽?

開放式基金的當事人主要包括:基金投資者、基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構、註冊登記機構、註冊會計師、律師等中介服務機構。

1、基金投資者

基金投資者是基金出資人、基金資產所有者和基金投資收益受益人。在公司型基金中,基金投資者是基金公司的股東。公司型基金的公司章程、契約型基金的基金契約均對基金投資者的權利和義務作出明確規定。

投資者權利壹般包括取得基金收益、獲取基金業務及財務狀況資料、監督基金運作情況、出席或委派代表出席股東大會或基金單位持有人大會等;投資者義務包括遵守基金契約(契約型基金)或公司章程(公司型基金)、支付基金認購款項及有關費用、承擔基金虧損或基金終止有限責任等。

2、基金管理人

基金管理人負責基金資產投資運作,在不同的基金市場上名稱有所不同,如美國“投資顧問公司”或“資產管理公司”、日本的“證券投資信托委托公司”、“投資信托公司”、“投資顧問公司”和臺灣的“證券投資信托公司”,我國則將其稱作“基金管理公司”。

作為專業從事基金資產管理機構,基金管理人最主要職責就是按照基金契約的規定,制定基金資產投資策略,組織專業人士,選擇具體的投資對象,決定投資時機、價格和數量,運用基金資產進行有價證券投資。

此外,基金管理人還須自行或委托其他機構進行基金推廣、銷售,負責向投資者提供有關基金運作信息(包括計算並公告基金資產凈值、編制基金財務報告並負責對外及時公告等)。

基金業績在很大程度上取決於基金管理人員的管理能力和職業操守。為了保護基金投資者利益,各國和地區資本市場監管部門均對基金管理人、特別是其從業人員的資格作出嚴格規定。

如,美國對於投資顧問公司實行註冊制,由證券交易委員會審核申請人的資格和業務範圍,公司在獲得註冊批準後定期接受資格審核,以合夥形式註冊的公司,如,核心人員變化須重新註冊登記。我國對基金管理公司的設立實行審批制

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